直播短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

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　　利用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部及(jí)员(yuán)工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技(jì)能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工作人(rén)员不得违规从(cóng)事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者合(hé)法利(lì)益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对(duì)熊某(mǒu)平采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函(hán)的(de)行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)也被出(chū)具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台(tái)上(shàng)以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义(yì)发布短视频的账号(hào)数量(liàng)也有不少cow的复数怎么写的，cow的复数英语怎么读，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式(shì)向(xicow的复数怎么写的，cow的复数英语怎么读àng)公(gōng)众提(tí)供(gōng)关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业(yè)务(wù)的(de)核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应(yīng)进一(yī)步加强对证券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良(liáng)影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经(jīng)金(jīn)融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经营机构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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