科创板首批退(tuì)市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)，

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告(gào)知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　许昌学院是一本还是二本分数线，许昌学院是一本还是二本院校ong>欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板上(shàng)市(shì)委审议同意(yì)发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据(jù)入账、安(ān)排资金回款、提前确(què)认收入等方(fāng)式虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年(nián)末(mò)对外担保余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披露对(duì)外担(dān)保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权代持(chí)情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛及(jí)其全(quán)资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还(hái)存在虚增在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行情下(xià)，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼<许昌学院是一本还是二本分数线，许昌学院是一本还是二本院校/p>

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司(sī)也(yě)进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布(bù)公告称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下(xià)发(fā)的拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先(xiān)告(gào)知(zhī)书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就(jiù)是(shì)否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市事宜(yí)进行审议，并根据(jù)上市委员会(huì)的审(shěn)核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的(de)决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，若股票(piào)被(bèi)终止上(shàng)市(shì)，自交易(yì)所公告对股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个(gè)交易(yì)日届满的(de)下一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终(zhōng)终(zhōng)止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院(yuàn)官微发布(bù)消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公告(gào)称(chēng)，因在(zài)执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票(piào)并在科创板(bǎn)上市(shì)项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板首批(pī)被中国证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，公司(sī)构成(chéng)欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集(jí)并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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