科(kē)创板首批(pī)退市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证(zhèng)监会下(xià)发的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也(yě)对两(liǎng)公(gōng)司(sī)下发(fā)拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司(sī)的股票(piào)自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪(wěi)造物(wù)流单(dān)据和验(yàn)收单据(jù)入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入(rù)等(děng)方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规(guī)定披(pī)露对外担(dān)保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务(wù)造假方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会(huì)对(duì)紫晶存(cún)储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公告的证(zhèng)券发行(xíng)文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)池鱼思故渊的上一句是什么，羁鸟恋旧林池鱼思故渊累计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联(lián)交(jiāo)易、股权(quán)代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务(wù)，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增(zēng)在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均(jūn)被(bèi)采(cǎi)取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到(dào)停牌及被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实(shí)施重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)收到上交所(suǒ)下发的(de)拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书。在(zài)收到终止上市(shì)告知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是(shì)否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会(huì)的审(shěn)核意见作出是否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上(shàng)市的决定之(zhī)日(rì)后(hòu)5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一交(jiāo)易日(rì)起(qǐ)，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期届(jiè)满后(hòu)5个交易(yì)日(rì)内对(duì)股票予以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时(shí)公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的是，在投(tóu)资(zī)者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机(jī)构(gòu)东兴证券及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽(zé)达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务(wù)未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决定对其(qí)公司(sī)立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调(diào)查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续(xù)受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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