在(zài)“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则(zé)等四项违(wéi)规(guī)行为(wèi)。根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六个月；对(duì)时(shí)任雪杉基金合(hé)规风控负(fù)责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了(le)一则纪律(lǜ)处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高(gāo)级管理人(rén)员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任(rèn)，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏产品份额，该产品(pǐn)通过(guò)深(shēn)圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证券投资基金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)产业发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上(shàng)海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元(yuán)及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪执(zhí)行(xíng)事(shì)务(wù)合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投(tóu)资(zī)者(zhě)适当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合(hé)规(guī)风控负责人，应当对(duì)发生在各自任(rèn)职(zhí)期间公俄罗斯语乌拉是什么意思 中国人可以说乌拉吗司的违(wéi)规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等方式对个别(bié)投资者的(de)风险识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按照合同约(yuē)定如实向投(tóu)资者披(pī)露可(kě)能影响(xiǎng)投资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投(tóu)资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基(jī)金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资(zī)产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济(jì)周期中的(de)趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以最大化(huà)投(tóu)资上(shàng)行收益，同(tóng)时引(yǐn)入(rù)非公开市场投(tóu)资中的个(gè)体性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更(gèng)新。

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