直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)任(rèn)职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工(gōng)作人员不得违规从(cóng)事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部也被出(chū)具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规(guī)管(guǎn)理不(bù)到(dào)位，未严格(gé)规(guī)范(fàn)从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　成大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思，干大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思g>前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台进行推广的(de)人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号(hào)在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示(shì)函(hán)。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某(mǒu)无证券投(tóu)资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)直(zhí)播形式向公众提供关于(yú)证券市(shì)场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨询业务的(de)核(hé)准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨(成大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思，干大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思zī)询(xún)从业(yè)资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机构(gòu)监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出(chū)监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人(rén)员(yuán)直(zhí)播(bō)展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进(jìn)行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况的，及时启动(dòng)内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局(jú)、文化(huà)和旅游(yóu)部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范》。其中提(tí)出，对于需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的(de)直(zhí)播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证(zhèng)券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信(xìn)息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息(xī)，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构(gòu)和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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