零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会(huì)查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源(yuán)及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公(gōng)司(sī)未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的上市(shì)保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行过程与认购纪梵希口红属于什么档次，一张图看懂口红档次(gòu)对(duì)象合 规(guī)性的报告(gào)》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持(chí)续督导期间未对(duì)募集资金(jīn)置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关(guān)注募投项目流动资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予警(j纪梵希口红属于什么档次，一张图看懂口红档次ǐng)告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案(àn)调查(chá)并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层(céng)在全(quán)面注册制背(bèi)景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家(jiā)券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要(yào)等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大(dà)股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规(guī)定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及(jí)减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份事项均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券(quàn)的股权变或(huò)将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因是公司(sī)投资(zī)与(yǔ)销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入(rù)增加所致。

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