科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到(dào)证监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的广西属于南方还是北方股票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所均在被(bèi)广西属于南方还是北方起诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科(kē)创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪(wěi)造物(wù)流(liú)单据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总(zǒng)额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外(wài)担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披(pī)露(lù)对外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定披(pī)露对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决(jué)定书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露(lù)关联(lián)交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金(jīn)的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大跌的(de)行情下(xià)，两(liǎng)家公司广西属于南方还是北方均有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施(shī)重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书(shū)。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委(wěi)员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的(de)审核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定(dìng)，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告(gào)对股票作出终止上市(shì)的(de)决(jué)定之(zhī)日后5 个(gè)交易日届(jiè)满(mǎn)的(de)下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并(bìng)进(jìn)入退市(shì)整(zhěng)理期，并(bìng)在(zài)股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易(yì)期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易(yì)日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院官(guān)微(wēi)发(fā)布消息显示，其(qí)已(yǐ)于当(dāng)日(rì)收到(dào)12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审(shěn)理(lǐ)案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其(qí)将依法审查(chá)，及时公布(bù)进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易盛(shèng)首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)公告称，关注到(dào)上海金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是科创板(bǎn)首批被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查(chá)公司(sī)，根(gēn)据《行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院后续受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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