近期交易商协会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞(jìng)争程度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商(shāng)协(xié)会对建设银行启动(dòng)自律调查，这是两(liǎng)天内(nèi)第二(èr)家被要求自律调查(chá)的大行(xíng)。今年以来，交易商协会已对多家(jiā)金融(róng)机构启(qǐ)动自律调查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多家(jiā)金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场(chǎng)交易(yì)商协会（下称“交易商协(xié)会”）网站显示(shì)，基(jī)于监(jiān)管(guǎn)部门反馈线(xiàn)索，依据《银行间债券市场(chǎng)自律处分规则(zé)》，交易(yì)商协会(huì)已对中(zhōng)国建设银行股(gǔ)份有限公司债务(wù)融资(zī)工具承销业务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)开展自(zì)律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年(nián)建行(xíng)承销(xiāo)非金融企(qǐ)业债(zhài)务融资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承销发(fā)行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头部(bù)房地产企业(yè)债券融资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务(wù)融资工具(jù)，房(fáng)地(dì)产并购票(piào)据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协(xié)会(huì)的(de)监管力度在近(jìn)期(qī)持(chí)续加(jiā)大。就(jiù)在5月9日，交(jiāo)易(yì)商协会官网发(fā)布信息，针(zhēn)对中国(guó)进(jìn)出口银行金融债券发行涉(shè)嫌违规行为(wèi)，以及中国民生银行(xíng)承销业(yè)务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为已开展自(zì)律调(diào)查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行(xíng)、郑州(zhōu)银行、江西银(yín)行(xíng)、青岛银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及债(zhài)券业务违规(guī)被点名。具体来(lái)说，交(jiāo)易商协会通过深入调查发现，大连银行等多家机(jī)构存在(zài)债券代持(chí)交易等(děng)违规行为。其(qí)中，大连银行通过(guò)做市业务方式，每(měi)日滚(gǔn)动(dòng)开展买卖方向相(xiāng)反、清(qīng)算速度不(bù)同的现券交易(yì)，代持利率债(zhài)活跃券，且规(guī)模(mó)较大；郑州(zhōu)银(yín)行(xíng)、江西银行和青岛银行，内(nèi)控执行不严或流于形式，未有效评(píng)估交易合理性，作(zuò)为中间方以现券买卖或做市等方式参与债券代持交易链条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启动自(zì)律调查。相关公告称，交(jiāo)易商协会(huì)在日常监测工作中发现(xiàn)，工商银行主承(chéng)销的多期债务融资工具发行定价严重偏离市(shì)场(chǎng)合理(lǐ)水平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行(xíng)间债券市场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商(shāng)协会网站披露，近(jìn)期在查处(chù)四平市城市(shì)发展(zhǎn)投资控股有(yǒu)限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿(yì)联银行因违规(guī)收取发行人大额(é)财务(wù)资助(zhù)，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理规(guī)则，被(bèi)交易商协会进行自律调查(chá)。一同被开(kāi)展自律调(diào)查的还有光大证(zhèng)券、富(fù)国资(zī)产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金融机(jī)构。

　　交易商协(xié)会(huì)监管处罚(fá)力度加强

　　根据交易(yì)商(shāng)协会通报的(de)数据，2022年全年，交易商协会共(gòng)对(duì)68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调查(chá)，开展自律(lǜ)调查和自律问(wèn)询(xún)103次(cì)，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发(fā)行人和(hé)信用增进(jìn)机构、4家主(zhǔ)承(chéng)销商、3家会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任(rèn)人。作出的(de)处分中(zhōng)，警告及以上占比超过五(wǔ)成，15家机(jī)构(gòu)被(bèi)暂(zàn)停一定期限业(yè)务，12位责任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通(tōng)报(bào)来看，被通报的原因包括(kuò)低价(jià)包销多期债务融(róng)资工(gōng)具，影响了市场正常秩序；部分债(zhài)张继是什么朝代的诗人怎么读，张继是什么朝代的诗人啊务融资工具未按照发行文件(jiàn)约定开展(zhǎn)余(yú)额(é)包销，个别债务(wù)融资工具挤占了其他投(tóu)资人的正常(cháng)投标(biāo)，违背了公(gōng)平公正原(yuán)则，并影(yǐng)响(xiǎng)了发(fā)行利率，对市场(chǎng)正常秩序造(zào)成了(le)一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银(yín)行间债券市场参与机(jī)构在从(cóng)事相关业务过(guò)程中(zhōng)，务(wù)必牢(láo)固树立市场(chǎng)责任(rèn)意识，严(yán)格遵守相关监管规(guī)定和自律(lǜ)规则要求，合(hé)规展张继是什么朝代的诗人怎么读，张继是什么朝代的诗人啊业，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做(zuò)市(shì)商作(zuò)为银行间市场基石机(jī)构，承(chéng)担着提(tí)高市场流动性、促进价格发(fā)现的重要(yào)作(zuò)用，应切实提升做市(shì)交(jiāo)易能力，加强内部控制和风(fēng)险管理，确保合规稳(wěn)健(jiàn)展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协会(huì)的监管处罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然(rán)债(zhài)券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对(duì)《国际金融报》记者(zhě)表示(shì)，可以看到，银行间交易(yì)商(shāng)协会将继续贯彻落实(shí)监(jiān)管从严要求，以严格自律惩戒向(xiàng)市场(chǎng)传(chuán)递“零(líng)容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各类主(zhǔ)体归位(wèi)尽责(zé)，维护(hù)市场(chǎng)良好(hǎo)秩序。债券承销机构作为(wèi)债券市(shì)场的(de)“看门人”，对于商业银行特别是国有(yǒu)大行来说，也需要肩负起相应的(de)公(gōng)序(xù)责(zé)任，切(qiè)实维(wéi)护好行业的良性(xìng)竞(jìng)争生态。

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