金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监(jiān)会(huì)有关部门(mén)负责人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件答记(jì)者问。证监会有关(guān)部(bù)门负责(zé)人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严(y社会公益活动包括哪些，公益活动包括哪些方面án)重损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机构，如何(hé)推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相关(guān)责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安全(quán)。中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责(zé)任(rèn)方面(miàn)，我会依社会公益活动包括哪些，公益活动包括哪些方面法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人(rén)员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事人依(yī)法(fǎ)及(jí)时移送公(gōng)安机关(guān)处(chù)理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究(jiū)违规上市公司(sī)及其相关中介机构(gòu)等责任主体的(de)民事赔偿责(zé)任。民事责(zé)任(rèn)是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行(xíng)为进行立体式(shì)追(zhuī)责的(de)重要一环(huán)，也是提高资本市场违法违规(guī)成本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步(bù)畅通(tōng)投资者权(quán)利救济渠道，维护(hù)投资者合法(fǎ)权益(yì)，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服(fú)务机构等(děng)违(wéi)规(guī)主(zhǔ)体实(shí)施(shī)精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故(gù)意参与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关(guān)处(chù)理(lǐ)；如(rú)果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要(yào)涉(shè)嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的情(qíng)形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当的法治理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构的责(zé)任人员。证券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介机构从业(yè)人员的(de)道德水准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风(fēng)险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服务(wù)质量(liàng)的重要(yào)因素。如果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等案(àn)件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案(àn)严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规(guī)定(dìng)了包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等(děng)一系(xì)列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于个(gè)案(àn)中采用何种方(fāng)式，需综合(hé)考(kǎo)虑不(bù)同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和(hé)有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素(sù)，目标都是有效(xiào)保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接(jiē)受投资者特别授权，申请参(cān)加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明(míng)示(shì)退出(chū)”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构和(hé)主承(chéng)销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上述金额为公司初步(bù)估(gū)算结果，基金(jīn)规模(mó)将根据最(zuì)终(zhōng)计(jì)算的适格(gé)投资(zī)者损(sǔn)失(shī)赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接(jiē)获(huò)赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的(de)公告中提出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指国务院证券监督管理机构对(duì)涉(shè)嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查(chá)的(de)当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资(zī)者损失、消除损害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国(guó)务院证券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺后(hòu)国务院(yuàn)证券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调查的(de)行政执法方式(shì)。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定了(le)当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)的基本流程、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》等(děng)规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需(xū)要(yào)综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可(kě)能获得的收益或(huò)者(zhě)避(bì)免的(de)损失、当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依(yī)法可(kě)能被处以罚款和没(méi)收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失(shī)等(děng)诸(zhū)多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序(xù)中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)可(kě)以(yǐ)一(yī)并解决案(àn)件相(xiāng)关(guān)的行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司向我会提(tí)交当事人(rén)承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定(dìng)是(shì)否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介机构及其责(zé)任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案(àn)。在(zài)紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司(sī)、容(róng)诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主动先(xiān)行赔付以及申请证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下一步处理。需(xū)要指出的是(shì)，我们(men)将关(guān)注(zhù)相关中介机构有关责任人(rén)员(yuán)在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格(gé)遵(zūn)守法律法规和(hé)职(zhí)业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和(hé)维护风(fēng)清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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