在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严(yán)，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反(fǎn)专业(yè)化运营原则(zé)等四项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控负责人(rén)的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露(lù)了(le)一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任(rèn)高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运营原则(zé)。其(qí)一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿(ā)杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关(guān)联(lián)方出资认购上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私募(mù)基金管理人专业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪(xuě)投资管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金(jīn)特朗普是哪个党派的 特朗普是美国第几任”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号(hào)基金”投向上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合(hé)伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述交易构成(chéng)关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某的基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控(kòng)负(fù)责人，应当对发生(shēng)在各自任职期(qī)间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其私(sī)募基(jī)金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注意的(de)是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从(cóng)事私募(mù)基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方(fāng)式对个别投(tóu)资者的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合(hé)同约(yuē)定如实(shí)向投(tóu)资者披露(lù)可能影(yǐng)响投资者合(hé)法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉(shān)基金成(chéng)立于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目(mù)前(qián)雪杉基金的(de)法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基(jī)金的(de)股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期(qī)稳定(dìng)资产(chǎn)的投(tóu)资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是通过追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分(fēn)析(xī)并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件以(yǐ)最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场投资中的个(gè)体(tǐ)性估值和(hé)内在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动(dòng)态便停止更新(xīn)。

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