科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发(fā)的(de)《行政处罚(fá)决定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　<毛豆几月份成熟上市 毛豆是药材吗img alt="刚刚公告(gào)：重大(dà)违法强(qiáng)制退市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185407721.png">

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的事先告知书，两家公(gōng)司的(de)股票自4月24日开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律师事(shì)务(wù)所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披(pī)违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问(wèn)题(tí)：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发(fā)行(xíng)的(de)问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月(yuè)获科(kē)创板(bǎn)上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流(liú)单(dān)据(jù)和(hé)验(yàn)收单(dān)据入(rù)账、安排资金(jīn)回(huí)款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按规定披露对(duì)外(wài)担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总(zǒng)监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛及(jí)其(qí)全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对泽达(dá)易(yì)盛处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募(mù)集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实(shí)计(jì)算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情(qíng)下(xià)，两家(jiā)公司(sī)均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大违法强制(zhì)退市(shì)。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收到(dào)上交所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和(hé)申(shēn)辩。交易所由上市委(wěi)员会(huì)就是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被(bèi)终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的(de)下一交(jiāo)易日(rì)起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易(yì)期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期(qī)届(jiè)满后5个交易日(rì)内对股票(piào)予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高等(děng)，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称，因(yīn)在(zài)执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科(kē)创板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决(jué)定对其(qí)公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权(quán)利登(dēng)记公告(gào)，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名(míng)以上（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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