金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关(guān)部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记(jì)者问。证监会(huì)有(yǒu)关部(bù)门负(fù)责(zé)人(rén)表示，欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活(huó)动的(de)意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落(luò)实(shí)党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推(tuī)动对(duì)上述(shù)发行人、控(kòng)股股东、实(shí)际控(kòng)制人(rén)、中介(jiè)机构及其(qí)责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控(kòng)制(zgta5怎么切换角色hì)人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛(shègta5怎么切换角色ng)（天津）科技(jì)股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易(yì)gta5怎么切换角色盛(shèng)）和广东紫晶信息(xī)存储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分(fēn)别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分(fēn)责(zé)任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市(shì)场禁入措施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移送公安(ān)机(jī)关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创板股票上市(shì)规则》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及(jí)时(shí)有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资本市场法律(lǜ)责(zé)任体系的重(zhòng)要(yào)组成部分，是对违(wéi)法行为进(jìn)行立体式追责的(de)重要一环(huán)，也是提高(gāo)资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护(hù)投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公司、出具审计(jì)报告(gào)的或(huò)者法律意见书的证券服务(wù)机构等(děng)违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司法机(jī)关处理；如果相(xiāng)关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照(zhào)过责相当(dāng)的法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程(chéng)度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者损失意愿和(hé)能力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中介(jiè)机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任(rèn)人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构从业人员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险意识和廉(lián)洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关中介机(jī)构责任人员存(cún)在(zài)违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法(fǎ)权益(yì)，目(mù)前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商(shāng)和(hé)解、纠(jiū)纷调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各(gè)有优势，对(duì)于(yú)个案(àn)中采用(yòng)何种方式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务(wù)中心发(fā)布公(gōng)告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接受投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格(gé)投资者(zhě)的(de)合法权益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票(piào)的保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿元设立(lì)先行赔付专项基(jī)金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果，基(jī)金规(guī)模将根据最终计算的(de)适格(gé)投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披露(lù)的公(gōng)告(gào)中提出向证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了(le)证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事人(rén)承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人(rén)进行调查(chá)期(qī)间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者损(sǔn)失(shī)、消除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构认(rèn)可(kě)，当事人履行承(chéng)诺(nuò)后(hòu)国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构终(zhōng)止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得(dé)的(de)收(shōu)益或(huò)者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及(jí)投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸多(duō)因素(sù)。承诺(nuò)金(jīn)数额通常高于(yú)罚没款数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案(àn)件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高(gāo)执法效能(néng)，达到行政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)向我会提交当事人承诺(nuò)申(shēn)请，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)依据(jù)《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机(jī)构及其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介机(jī)构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我(wǒ)会立(lì)案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务所等中介机构启动了(le)相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况(kuàng)，结合(hé)其主动(dòng)先行赔(péi)付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处(chù)理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在(zài)上述(shù)案件中的执业(yè)行(xíng)为(wèi)，如果发现有关(guān)责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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