近期交易商协会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈(liè)，但监管底线不(bù)能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建(jiàn)设银行(xíng)启动自(zì)律调查，这是两天内第二家(jiā)被(bèi)要求自律(lǜ)调查(chá)的大行。今年(nián)以来(lái)，交易商(shāng)协(xié)会(huì)已对多家金融机构启动自律调查，监管(guǎn)力度在持(chí)续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行(xíng)间(jiān)市场交易商协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站显示(shì)，基于监管(guǎn)部门(mén)反馈线(xiàn)索，依据《银(yín)行(xíng)间债券市场自律处(chù)分规则》，交易(yì)商(shāng)协会已(yǐ)对中国建设银(yín)行股(gǔ钠的摩尔质量是多少，碳酸钠的摩尔质量)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司债务(wù)融资工具(jù)承销业务涉嫌违(wéi)规行为(wèi)开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年(nián)年报(bào)，去年(nián)建行承销非(fēi)金(jīn)融企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实(shí)体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头(tóu)部房地产企业债券(quàn)融资(zī)需求(qiú)，承(chéng)销房地产(chǎn)企业(yè)323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地(dì)产(chǎn)并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管力度在近期(qī)持续加大。就在(zài)5月9日，交(jiāo)易(yì)商协会官网发(fā)布信息(xī)，针对中国进出口银(yín)行(xíng)金(jīn)融(róng)债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以及中国民(mín)生银行承销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大(dà)连银(yín)行(xíng)、郑州(zhōu)银行、江西银(yín)行、青岛银行和粤财信托共5家机(jī)构涉及债券业务违规被点名。具(jù)体来说，交易商协(xié)会(huì)通过深入(rù)调(diào)查发现，大连(lián)银行(xíng)等多家机构(gòu)存在(zài)债券(quàn)代(dài)持交易等违规行(xíng)为。其(qí)中，大连银行通过(guò)做市业务方式(shì)，每日滚(gǔn)动开(kāi)展买(mǎi)卖方向相反、清算(suàn)速度不同的现券交易，代持利(lì)率债活跃券(quàn)，且规模较大(dà)；郑州(zhōu)银行(xíng)、江西银行和(hé)青岛(dǎo)银行，内控执(zhí)行(xíng)不严或流于(yú)形式，未(wèi)有效评(píng)估交易合(hé)理性，作为中(zhōng)间方以现(xiàn)券(quàn)买卖(mài)或做市等方式参(cān)与债券代持交易链条，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已(yǐ)被启动(dòng)自律(lǜ)调查。相(xiāng)关公告称，交易商协会(huì)在(zài)日常监测工作(zuò)中发现，工商银(yín)行主(zhǔ)承销的多期债务(wù)融资工具发行定价严(yán)重偏离(lí)市(shì)场(chǎng)合理水平，干扰了市(shì)场秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站(zhàn)披露，近期在查处四平市城市(shì)发展(zhǎn)投资控(kòng)股有限公司案件(jiàn)时，发(fā)现吉林银行、吉(jí)林亿联银行(xíng)因(yīn)违规收取发行人大额财(cái)务资助(zhù)，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管(guǎn)理规则(zé)，被交易商协会进行自律(lǜ)调查(chá)。一同被开(kāi)展自律(lǜ)调查的还有(yǒu)光大(dà)证券(quàn)、富国(guó)资产管理（上海）有限(xiàn)公司(sī)两家金融机(jī)构。

　　交易商(shān钠的摩尔质量是多少，碳酸钠的摩尔质量g)协会(huì)监管(guǎn)处(chù)罚力度加强

　　根据交易(yì)商协会通(tōng)报(bào)的数据，2022年全年，交易商协会共对68起(qǐ)涉(shè)嫌违(wéi)规案(àn)件立案调查，开展(zhǎn)自律调查和自(zì)律问(wèn)询103次，作出各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增进机(jī)构、4家主承销商、3家会计(jì)师事务所(suǒ)、1家(jiā)律师(shī)事务所、2家其他类(lèi)型(xíng)机构和54名直接责(zé)任人。作出的(de)处分(fēn)中(zhōng)，警告(gào)及以上占比超(chāo)过五成(chéng)，15家机构被暂停一定期限(xiàn)业务(wù)，12位责任人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报的原因(yīn)包括低价(jià)包销(xiāo)多期债务融资工具(jù)，影响了市(shì)场正常秩(zhì)序(xù)；部(bù)分债务融资(zī)工(gōng)具(jù)未按照发行文件(jiàn)约定开展余(yú)额包销，个别债(zhài)务融资工具挤占了其(qí)他投资人的正常投(tóu)标(biāo)，违背了公(gōng)平(píng)公正原则，并影响了(le)发行(xíng)利率，对市场正常秩序造成(chéng)了一定不良(liáng)影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市场参与(yǔ)机构在从(cóng)事(shì)相(xiāng)关(guān)业(yè)务过程中，务(wù)必牢(láo)固树立市场(chǎng)责任意识，严格遵(zūn)守相关监管规定和自律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉(jué)维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做(zuò)市商作为银(yín)行(xíng)间市场基(jī)石机构，承担着提(tí)高市场流动性、促进价格发现的重要作(zuò)用(yòng)，应切(qiè)实提升做(zuò)市交易能力，加强内部(bù)控制和风(fēng)险管理(lǐ)，确保(bǎo)合规稳健展业(yè)，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协会的(de)监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市场参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底(dǐ)线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　资深金(jīn)融(róng)政策(cè)监管(guǎn)专家周毅钦对(duì)《国际金(jīn)融(róng)报》记(jì)者表示(shì)，可以看(kàn)到，银行(xíng)间交易商协会将继续贯(guàn)彻落实监(jiān)管从严要求，以严格(gé)自律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰信号(hào)，引导市场各(gè)类主体归(guī)位(wèi)尽责，维(wéi)护市场(chǎng)良(liáng)好秩(zhì)序。债(zhài)券承销机构作为(wèi)债券市场(chǎng)的“看门人”，对于(yú)商业银行(xíng)特(tè)别是国(guó)有大行来说，也(yě)需(xū)要(yào)肩负起相应(yīng)的公(gōng)序责任，切实维护好行业的良性竞(jìng)争生态(tài)。

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