科创板首批退市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽(zé)达(dá)分别(bié)发布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交所也(yě)对(duì)两公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告知(zhī)书，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019乌蒙山在哪里属于哪个省，贵州乌蒙山在哪里年4月3日(rì)披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物(wù)流单据(jù)和(hé)验收(shōu)单据(jù)入(rù)账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提(tí)前确认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按(àn)规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元乌蒙山在哪里属于哪个省，贵州乌蒙山在哪里。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财(cái)务(wù)造(zào)假(jiǎ)方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按规定披露对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决(jué)定书显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关(guān)联交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处(chù)以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法(fǎ)事实计算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会(huì)秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌(diē)的(de)行(xíng)情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户(hù)，户(hù)均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施(shī)重大违法强制退市。公(gōng)司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均收到上交所(suǒ)下发的(de)拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股票(piào)上(shàng)市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，若股(gǔ)票(piào)被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理期(qī)届(jiè)满后(hòu)5个交易(yì)日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消息(xī)显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次(cì)公开发(fā)行(xíng)股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关(guān)注到上(shàng)海金融(róng)法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资(zī)者(zhě)同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续(xù)受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼权(quán)利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉(sù)讼。

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