近期交易商协会的监管(guǎn)处罚(fá)力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设银行(xíng)启(qǐ)动自律调(diào)查，这是两天(tiān)内第二家被要求自律调(diào)查的大(dà)行。今(jīn)年以来，交易商协会已对(duì)多家(jiā)金融机构启动(dòng)自律调查，监管力(lì)度在(zài)持续加大。

　　多家(jiā)金(jīn)融(róng)机构(gòu)接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间(jiān)市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显(xiǎn)示，基(jī)于监管部门(mén)反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规(guī)则》，交易商协会已(yǐ)对(duì)中(zhōng)国(guó)建设银行股(gǔ)份有限公司债务融(róng)资工具承销业务涉嫌违规行为开(kāi)怎样跟情人要钱才不尴尬，怎么问情人要钱的技巧展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报(bào)，去年建行承销非金融企(qǐ)业债务融资工(gōng)具744笔，为411家实(shí)体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部(bù)房地产企业债(zhài)券(quàn)融(róng)资需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力(lì)度在近期持续加大。就(jiù)在5月9日，交易(yì)商(shāng)协会官网(wǎng)发布信息，针(zhēn)对中国进出口银行金(jīn)融债券发行涉嫌违(wéi)规行(xíng)为，以及(jí)中国民生银行承(chéng)销业务涉嫌违规行为已开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银(yín)行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信(xìn)托共5家机构涉(shè)及债(zhài)券业(yè)务违(wéi)规被点名。具体来说(shuō)，交易商协会通(tōng)过(guò)深入调查(chá)发现，大连(lián)银行等多家机(jī)构存在债券(quàn)代(dài)持交易等违规行(xíng)为(wèi)。其中，大连银(yín)行通过做市(shì)业务方式，每日滚动开(kāi)展买卖方向相反、清算(suàn)速度不同(tóng)的现券交易，代持利(lì)率债活跃(yuè)券，且(qiě)规模较大；郑州银行、江西(xī)银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效评(píng)估(gū)交易合理性，作为中间方以现券(quàn)买卖(mài)或做市等方(fāng)式参与(yǔ)债券代持交易链条，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行(xíng)已被启(qǐ)动自律(lǜ)调查。相关公告(gào)称，交(jiāo)易商协会在日常监测工(gōng)作中发现，工商银行主承销的多期债(zhài)务融资(zī)工具发行定价严重(zhòng)偏(piān)离市(shì)场合理水(shuǐ)平(píng)，干扰(rǎo)了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律管(guǎn)理(lǐ)相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披露，近期在查处(chù)四平市城市发展投资控(kòng)股有限(xiàn)公司(sī)案件(jiàn)时(shí)，发(fā)现吉林(lín)银行、吉林亿(yì)联(lián)银行因违(wéi)规收取发行(xíng)人大额财(cái)务资助，涉嫌违(wéi)反银(yín)行(xíng)间债券市场(chǎng)自律管理规则，被交易商(shāng)协会进行自律调查。一同被开展自(zì)律调查的还有(yǒu)光大(dà)证(zhèng)券(quàn)、富(fù)国资产管理（上(shàng)海）有限(xiàn)公司两家金(jīn)融机构(gòu)。

　　交易商协会监管(guǎn)处(chù)罚力度加强

　　根(gēn)据(jù)交易商协会通报(bào)的数(shù)据，2022年(nián)全年(nián)，交易商协会(huì)共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展自律调查和(hé)自律问询103次，作出各类自律处分99家(jiā)（人(rén)）次，涉(shè)及35家发行人和信用增进机构、4家主(zhǔ)承(chéng)销商、3家会计师事务(wù)所、1家(jiā)律师事务所、2家(jiā)其他类型机构和54名直接(jiē)责(zé)任人。作出的处分(fēn)中，警告及以上占比(bǐ)超过(guò)五成，15家机构(gòu)被暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通(tōng)报(bào)的原因包括低(dī)价(jià)包销多(duō)期债务融资工具，影响了市场正常秩(zhì)序；部(bù)分债务融资(zī)工(gōng)具未按(àn)照发行(xíng)文件约定(dìng)开展余额(é)包(bāo)销，个别债(zhài)务融(róng)资工具挤占了其他投资人的(de)正(zhèng)常投(tóu)标，违背(bèi)了公平公(gōng)正(zhèng)原(yuán)则，并影响了发行利率，对市(shì)场正常秩(zhì)序(xù)造(zào)成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出(chū)，银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场参与机构(gòu)在(zài)从事相关业(yè)务过程(chéng)中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监管规定和自(zì)律规(guī)则要(yào)求，合规(guī)展业，自觉(jué)维(wéi)护银行间债券市(shì)场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示(shì)，做市(shì)商作为银(yín)行间市场(chǎng)基(jī)石(shí)机构，承担(dān)着提高市(shì)场流动性(xìng)、促进价格发现的重(zhòng)要作用(yòng)，应切实提升做市交易能力(lì)，加强内部(bù)控制和风险(xiǎn)管(guǎn)理，确保(bǎo)合(hé)规稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交(jiāo)易商协会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然(rán)债券市(shì)场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能破(pò)戒。

　　资(zī)深金(jīn)融政(zhèng)策监管(guǎn)专家(jiā)周毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表(biǎo)示(shì)，可以看(kàn)到(dào)，银行(xíng)间交(jiāo)易商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以(yǐ)严格自律惩(chéng)戒向市场传(chuán)递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导(dǎo)市场各类主体归位(wèi)尽责(zé)，维护市场良(liáng)好秩(zhì)序(xù)。债券承(chéng)销(xiāo)机构作为债券(quàn)市(shì)场的“看(kàn)门(mén)人”，对于(yú)商(shāng)业银行特别是国有大行来说(shuō)，也(yě怎样跟情人要钱才不尴尬，怎么问情人要钱的技巧;'>怎样跟情人要钱才不尴尬，怎么问情人要钱的技巧)需要肩负起相应的(de)公序责任，切实维护好行(xíng)业的良性竞争(zhēng)生态。

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