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　　近期交易商(shāng)协会的监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)力度明(míng)显加大(dà)，虽然(rán)债券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更(gèng)趋激(jī)烈(liè)，但监管底线不能破(pò)戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对(duì)建设(shè)银行启动自律调查，这是(shì)两天内(nèi)第(dì)二家被要求自律调查的大行(xíng)。今年以来，交(jiāo)易商(shāng)协会已对多家金融机构启动自律调查，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市(shì)场交易商协会(huì)（下称“交易(yì)商协会”）网站显示，基(jī)于监(jiān)管部门(mén)反(fǎn)馈线索(suǒ)，依据《银行间债(zhài)券市场(chǎng)自(zì)律处分规则》，交(jiāo)易商协会已对中(zhōng)国建设银(yín)行股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)债务融资工具承销(xiāo)业(yè)务涉嫌(xián)违规行(xíng)为开展自律调查(chá)。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建行承销非金融企业债(zhài)务融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该行(xíng)支持优质(zhì)头(tóu)部房地产企业债(zhài)券融资需(xū)求，承销房(fáng)地产(chǎn)希望的拼音是什么企(qǐ)业323.35亿(yì)元债务(wù)融(róng)资工具，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力(lì)度(dù)在近(jìn)期持续加大。就在(zài)5月9日(rì)，交易商协会(huì)官(guān)网发布信息，针(zhēn)对(duì)中国(guó)进出口银行金融债(zhài)券(quàn)发行(xíng)涉(shè)嫌(xián)违规行为(wèi)，以及(jí)中(zhōng)国民(mín)生银(yín)行承销业务涉嫌违规行为已开(kāi)展自律(lǜ)调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛(dǎo)银行(xíng)和粤财信托(tuō)共(gòng)5家机构(gòu)涉及(jí)债(zhài)券业(yè)务(wù)违规被(bèi)点名。具体来说，交易商协会(huì)通(tōng)过(guò)深入调查(chá)发现，大连(lián)银行等多(duō)家机构存在债券代持交易(yì)等违规行为。其中，大连银行通过做市业(yè)务方式，每日滚动开展买卖方(fāng)向相反、清算速度不同的(de)现(xiàn)券交易，代持利率(lǜ)债(zhài)活跃券，且(qiě)规模(mó)较大；郑州银行、江(jiāng)西银(yín)行和青岛银行，内(nèi)控执行不(bù)严或流于形(xíng)式，未有效评(píng)估交易合理性，作为中(zhōng)间方以现券(quàn)买卖(mài)或做市等方式参与债(zhài)券代持交易链(liàn)条，交易笔(bǐ)数和金(jīn)额较大(dà)。

　　今年4月，工商(shāng)银(yín)行已被(bèi)启动(dòng)自律调(diào)查。相(xiāng)关公告称，交(jiāo)易商协会在(zài)日常监测工作中发现，工商银行主承销(xiāo)的多期债务(wù)融资(zī)工具发行定价严重偏离市场(chǎng)合理水平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间债券市(shì)场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交易(yì)商协会网站披露，近期在查处四平(píng)市城市发展投资(zī)控股有限公司案件时，发现吉林(lín)银行、吉(jí)林亿联银行因违(wéi)规收(shōu)取发(fā)行人大(dà)额财(cái)务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债券市(shì)场自律(lǜ)管理规则，被(bèi)交易(yì)商协会进行自律调查。一同被开展(zhǎn)自律调(diào)查的还有光大(dà)证券、富国资产管理（上海）有限公司两(liǎng)家(jiā)金融机构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会(huì)共(gòng)对68起涉嫌(xián)违规案件立案调查，开(kāi)展自律调查和自律问询103次，作出各类自律处(chù)分99家(jiā)（人）次，涉及(jí)35家发(fā)行人和信用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家(jiā)会计师(shī)事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责(zé)任人(rén)。作(zuò)出的处(chù)分(fēn)中(zhōng)，警告及以上占比超过五成(chéng)，15家机构被暂停一(yī)定期限(xiàn)业(yè)务，12位责任(rèn)人被(bèi)认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原(yuán)因包括低(dī)价包销多期(qī)债务(wù)融资(zī)工具(jù)，影响了市场(chǎng)正常秩序；部分债务融资(zī)工具未按照发行(xíng)文(wén)件约定开展余(yú)额包销，个别债务(wù)融资工具挤占了其他投资(zī)人的正(zhèng)常投标，违背了公平(píng)公(gōng)正原则，并影响了发行(xíng)利率，对市场正常秩序造(zào)成了一(yī)定不良影响。

　　通报(bào)指出(chū)，银(yín)行间(jiān)债券市场参与机(jī)构在(zài)从事(shì)相关业(yè)务过程中(zhōng)，务必牢固树立市场责任(rèn)意识，严格遵(zūn)守(shǒu)相(xiāng)关(guān)监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场运(yùn)行秩序(xù)。

　　交易商协会表(biǎo)示(shì)，做市(shì)商(shāng)作为(wèi)银行间(jiān)市场基(jī)石机构，承担(dān)着提高市场流动性、促(cù)进价格发现(xiàn)的重要(yào)作用(yòng)，应切实提升做市交易(yì)能力，加强内(nèi)部控制和(hé)风险(xiǎn)管理，确(què)保合(hé)规稳健展业，“真(zhēn)做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场参与(yǔ)主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争(zhē希望的拼音是什么ng)程(chéng)度更趋激(jī)烈，但(dàn)监管底(dǐ)线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦(qīn)对《国际金融报》记(jì)者表示，可以看到，银行间交易(yì)商协会将继(jì)续(xù)贯彻落实监管从严(yán)要求，以严格自律惩(chéng)戒(jiè)向市场传递“零(líng)容忍(rěn)”的清晰信(xìn)号，引(yǐn)导市场各类主体(tǐ)归位尽责(zé)，维护市(shì)场良好秩序。债券(quàn)承销机构(gòu)作(zuò)为债(zhài)券市(shì)场的“看(kàn)门(mén)人”，对(duì)于商业银(yín)行特别是(shì)国有大行(xíng)来说，也需要肩负起相应的公序(xù)责(zé)任，切实维护(hù)好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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