实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募(mù)集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算(suàn)，证监会最终对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅(fú)度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持股市值1一氧化碳密度比空气大还是小 一氧化碳密度小于空气吗4.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司也(yě)进入(rù)到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告称，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上交所(suǒ)下(xià)发的拟终止公司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据(jù)规(guī)定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所由上市委员会(huì)就(jiù)是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)事(shì)宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上市委员会(huì)的审核意见(jiàn)作出是(shì)否终止公司股票(piào)上市的(de)决定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌(pái)并(bìng)进入退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个(gè)交易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依(yī)法(fǎ)审查(chá)，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公告称(chēng)，因在执(zhí)行泽(zé)达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行(xíng)股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中国证监会(huì)立案调(diào)查公司，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规(guī)公开征(zhēng)集(jí)并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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