零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到(dào)中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)2016年非公开发行股票(piào)及持(chí)续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟对公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票(pi最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌，最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌的歌词ào)项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发(fā)行对象(xiàng)的认(rèn)购资(zī)金(jīn)来源及(jí)合法性、是否具(jù)备履行(xíng)认购(gòu)义务的能力进行核查，公司(sī)未按(àn)要求(qiú)对本次非(fēi)公开(kāi)发(fā)行对象之一(yī)北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来(lái)源审(shěn)慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期(qī)间未对募(mù)集(jí)资金置(zhì)换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收保荐业务(wù)收(shōu)入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记(jì)者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌，最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌的歌词而郑克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册(cè)制背(bèi)景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(ji最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌，最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌的歌词ǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林(lín)信(xìn)托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间(jiān)按(àn)市场价格减持不(bù)超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至(zhì)今年5月(yuè)5日(rì)，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被(bèi)中国(guó)证监会立案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得(dé)减持(chí)范畴，上(shàng)述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的(de)股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是公司(sī)投资与销售交易业务、投资(zī)银行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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