在“扶优(yōu)限劣(liè)”的(de)基(jī)本(běn)方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披露(lù)的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行为(wèi)。根(gēn)据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送达(dá)公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此(cǐ)承担(dān)法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违(正实数包括0吗包括负数吗，正实数包括零吗wéi)反专业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务(wù)合作协议(yì)》，由债(zhài)券发(fā)行人关(guān)联(lián)方出资(zī)认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限(xiàn)公司（以下(xià)简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券。以上(shàng)行为(wèi)不(bù)符(fú)合(hé)私募(mù)基(jī)金管理人专业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行事(shì)务合(hé)伙人、实际控(kòng)制人，上述交易(yì)构成关(guān)联(lián)交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者(zhě)进行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实投资(zī)者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓(tuò)展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自(zì)任职(zhí)期(qī)间公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷调(diào)查(chá)等方式(shì)对个别投资(zī)者的(de)风险识别能力(lì)和(hé)风险承担能力(lì)进行评(píng)估(gū)、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者合(hé)法权(quán)益(yì)的(de)重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监管措施(shī)。

　　正实数包括0吗包括负数吗，正实数包括零吗src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408112.png">

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基金管理人，全职(zhí)员(yuán)工人数(shù)14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台(tái)的(de)跨境(jìng)协(xié)同效(xiào)应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏(hóng)观(guān)经济和估(gū)值指标，以分析并(bìng)提取经(jīng)济(jì)周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开(kāi)市场投资(zī)中的个体性(xìng)估(gū)值和(hé)内在(zài)价值分析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网的(de)新闻动态便停止更新。

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