直播短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口，但(dàn)金(jīn)融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间(jiān)实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

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　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(太原市长热线电话是多少号，太原市长热线电话号码查询qī)，太原市长热线电话是多少号，太原市长热线电话号码查询恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出的(de)警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部任职期间(jiān)，实(shí)名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技(jì)能(néng)学校”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机(jī)构工作人(rén)员不得违规从(cóng)事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义(yì)发(fā)布短视频的账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨(zī)太原市长热线电话是多少号，太原市长热线电话号码查询询机构黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式向公(gōng)众提供关(guān)于证券(quàn)市(shì)场的分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出(chū)，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨(zī)询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询(xún)从(cóng)业资(zī)格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下(xià)发机(jī)构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市(shì)场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一(yī)步(bù)加(jiā)强对证券公司(sī)工作人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播(bō)进(jìn)行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也(yě)向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下(xià)发(fā)关于排查报(bào)送网络非法证券活(huó)动(dòng)信息的(de)通知，要求排查填(tián)报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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