在“扶优(yōu)限(xiàn)劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业(yè)化运营原则(zé)等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉(s五谷轮回是什么意思的梗，五谷轮回之所是指什么地方hān)基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案(àn)六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露(lù)了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管理人(rén)员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运营原则。其一五谷轮回是什么意思的梗，五谷轮回之所是指什么地方，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作协(xié)议(yì)》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发(fā)展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)）签(qiān)署(shǔ)《投资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符(fú)合私募基金管理人专业化运(yùn)营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映(yìng)雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上(shàng)海映雪执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对发生在(zài)各自任职期间公(gōng)司的(de)违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资(zī)者(zhě)的风险识(shí)别能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按(àn)照合同约(yuē)定(dìng)如(rú)实向投资者(zhě)披露可能影响投(tóu)资者合法权(quán)益的重(zhòng)大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定(dìng)对其采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券投资基金(jīn)管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注(zhù)意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家关联公(gōng)司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港(gǎng)控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的(de)跨(kuà)境协(xié)同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资(zī)产的(de)投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资五谷轮回是什么意思的梗，五谷轮回之所是指什么地方策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济(jì)周期中的趋势性行业和事(shì)件以最大化投(tóu)资上行收益，同时(shí)引入非(fēi)公(gōng)开市场投资中的个(gè)体(tǐ)性估值和内在价(jià)值(zhí)分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态(tài)便停止更新(xīn)。

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