金(jīn)融(róng)界4月21日(rì)消息 证监会有关部门(mén)负责(zé)人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会(huì)有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社(shè)会(huì)影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上述(shù)发行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制(zhì)人、中介(jiè)机(jī)构及其责任人员等相关(guān)责任主体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务(wù)院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责(zé)任(rèn)人(rén)作出行政处(chù)罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进(jìn)行行政处(chù)罚，并(bìng)对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的(de)沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依(yī)法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另(lìng)外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格(gé)投资者及时(shí)有(yǒu)效地追究(jiū)违规(guī)上市(shì)公(gōng)司及其相关中介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资(zī)本市场(chǎng)法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进(jìn)行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规(guī)成本的(de)重(zhòng)要(yào)举措。我会将(jiāng)进(jìn)一步(bù)畅通投资者权利救济渠道(dào)，维(wéi)护投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审(shěn)计报告的(de)或者法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服务机构(gòu)等(děng)违(wéi)规主体(tǐ)实(shí)施精(jīng)准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机(jī)构主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当的(de)法治理念，综合(hé)考虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保障证券服(fú)务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中(zhōng)介机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权益，目(mù)前在投资者保护(hù)方面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼(sòng)法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了(le)包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔(péi)的充分性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体的(de)意愿(yuàn)和能力(lì)等因(yīn)素，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护投资(zī)者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院已经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示(shì)密切关注(zhù)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，将依(yī)法接受投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，适(shì)格(gé)投(tóu)资者的(de)合法权益乔丹有多高可以在诉(sù)讼程序中得(dé)到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发(fā)行股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其(qí)他中介机构正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司初(chū)步(bù)估(gū)算(suàn)结果，基金(jīn)规模(mó)将(jiāng)根据(jù)最终计算(suàn)的适格(gé)投(tóu)资(zī)者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔付适格投资(zī)者的投(tóu)资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投资者(zhě)可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)披(pī)露的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证乔丹有多高券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法的(de)单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调(diào)查(chá)的当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害(hài)或者不良影响并经国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构(gòu)认(rèn)可，当事(shì)人(rén)履行承诺后国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能获得(dé)的收(shōu)益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能(néng)被(bèi)处以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及投资者因当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚没款数额(é)，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资(zī)者损(sǔn)失(shī)，在(zài)证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度可以一(yī)并解决案件相关的行政处(chù)理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效(xiào)能(néng)，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)向我会(huì)提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：乔丹有多高g>前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机(jī)构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股份有限公司(sī)、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会(huì)立(lì)案。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务所等(děng)中介机(jī)构启(qǐ)动了(le)相关调查(chá)工作(zuò)，后续将(jiāng)根据其(qí)在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其(qí)主动先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出(chū)的(de)是，我们将关(guān)注相(xiāng)关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责(zé)任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质量发展的重要(yào)力量(liàng)，中介机构及其(qí)从业(yè)人(rén)员应(yīng)当严格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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