直播短视(shì)频成为(wèi)市(shì)场风(fēng)口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前(qián)四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期间(jiān)实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的警示(shì)函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工(gōng)作人(rén)员不(bù)得违(wéi)规(guī)从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响其(qí)独(dú)立性的职务或者从事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资(zī)者合(hé)法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定(dìng)对(duì)熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理不(bù)到(dào)位，未严(yán)格规范从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频(pín)平台(tái)进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万(wàn)。在(zài)抖音平(píng)台上(shàng)以恒(héng)泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不(bù)少(shǎo)，其中(zhōng)部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执(zhí)业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资(zī)顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年曹冲称象的故事说明了什么科学道理，曹冲称象这个故事告诉我们什么道理(nián)10月(yuè)以来(lái)，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于(yú)证券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券(quàn)投资(zī)咨询业(yè)务的(de)核准(zhǔn)，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人(rén)员(yuán)网络直(zhí)播提出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加(jiā)强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容(róng)进(jìn)行把(bǎ)关，做(zuò)好(hǎo)内容(róng)管理；事中对(duì)直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对(du曹冲称象的故事说明了什么科学道理，曹冲称象这个故事告诉我们什么道理ì)于需要较高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主播(bō)应取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关于排(pái)查报(bào)送网络非法证券活(huó)动信(xìn)息(xī)的通(tōng)知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和人(rén)员等涉(shè)非(fēi)“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 曹冲称象的故事说明了什么科学道理，曹冲称象这个故事告诉我们什么道理