直播短视(shì)频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部(bù)及员(yuán)工双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活(huó)动的(de)即时(shí)性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)某(mǒu)“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构(gòu)及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在(zài)机(jī)构(gòu)或者(zhě)投资者合(hé)法利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　前肖是指哪几个生肖lt="券商员工抖音当(dāng)“大V”，直播(bō)赚打赏感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)？监管(guǎn)出手(shǒu)了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907250.png">

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其(qí)中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停(tíng)期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追(zhuī)问(wèn)，期(qī)待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数字科技有(yǒu)限公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据程(chéng)序化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众(zhòng)提(tí)供(gōng)关于证券(quàn)市场(chǎng)的(de)分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟(前肖是指哪几个生肖wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通(tōng)过(guò)网络(luò)直(zhí)播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确(què)保信(xìn)息来源合法合规、研(yán)究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对(duì)证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播(bō)展业的管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机(jī)制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取得相应(yīng)执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发(fā)关于(yú)排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿(fǎng)冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和(hé)人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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