金融界(jiè)5月5日消息 央行、香港证(zhèng)券(quàn)及(jí)期货事务(wù)监察委员会、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局即将正式启动香港(gǎng)与内地(dì)利率(lǜ)互换市(shì)场互联互通合作。北向互(hù)换通下的(de)交易(yì)将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全部境外投资者(zhě)通(tōng)过北(běi)向互换通开展利率互换交易在轧(yà)差(chà)后(hòu)的名义本金净额(é)每日不超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民(mín)银行、香港证券及期(qī)货事务监察委(wěi)员会、香港金融管理局即(jí)将正(zhèng)式启动(dòng)香港(gǎng)与内地利率互(hù)换市(shì)场(chǎng)互联互通合(hé)作(zuò)

　　为促进内(nèi)地与(yǔ)香港金融衍生品(pǐn)市场的协同发展，构建高水(shuǐ)平金融(róng)开放格局(jú)，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行(xíng)（以下(xià)简称人民(mín)银行）、香港证(zhèng)券及期货(huò)事务监察委员(yuán)会（以下简称香港证监会(huì)）、香港金融管理局（以下简称香港金管(guǎn)局）发布联合公告，同意(yì)中国(guó)外汇(huì)交易中心(xīn)（全(quán)国银行间同业拆借(jiè)中心）（以下简称外汇交易中心）、银行间市场清(qīng)算(suàn)所股份有限公司（以下(xià)简称上海(hǎi)清(qīng)算所）和(hé)香港场外(wài)结算有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称场外结(jié)算公司）开展香港与(yǔ)内地利率互(hù)换市(shì)场互联互通合作（以下简称“互换通”），初期先行开(kāi)通“北向互换通”，香港(gǎng)及其他(tā)国家和地(dì)区的境外投资者可(kě)通过两地基础(chǔ)设施(shī)互联互通参与内(nèi)地银(yín)行间金融(róng)衍生品市(shì)场。自联合公告发布以来，“互换通”的各(gè)项准(zhǔn)备工作进(jìn)展顺利(lì)，“北向互换通”下(xià)的交易将于(yú)2023年5月15日启(qǐ)动。为便于“北向互换(huàn)通”的顺利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互(hù)换通(tōng)”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换(huàn)通”初期可交易品种(zhǒng)为利率互换产品，报价、交易(yì)及结算币(bì)种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互(hù)换(huàn)通”的境内投(tóu)资者（即(jí)互换通(tōng)报价商）需与外汇交易(yì)中心签署报价商协议，并为上海清算所(suǒ)利(lì)率互换集(jí)中清(qīng)算(suàn)业(yè)务的清算会(huì)员(yuán)或该(gāi)类会员的清算(suàn)客户(hù)。

　　2.参与“北向(xiàng)互(hù)换通”的(de)境外投资者为符(fú)合人民银行(xíng)要求并完成内地银行间债券市场准入(rù)备案(àn)的境(jìng)外机构投(tóu)资者，并(bìng)经外汇(huì)交易中心开(kāi)通(tōng)“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易权(quán)限。拟申请开通(tōng)“北(běi)向互换通”交(jiāo)易权限的境外投(tóu)资者需同时(shí)申请成为场外结算公司的清算会员(yuán)或该(gāi)类会员的(de)清算客户。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中心与人民银行认可(kě)的(de)境外电子交(jiāo)易平台互联提(tí)供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所和场外结算雨水像从盆里泼出来一样比喻雨大势急的四字词语 形容下暴雨的四字词语公司建立中央对手(shǒu)方清算(suàn)机构互联互(hù)通(tōng)，共同向境内外投资(zī)者提供清算、结算服务(wù)。

　　（四(sì)）额(é)度管(guǎn)理：

　　1.交易额(é)度(dù)：初期，全部境外(wài)投资者通过(guò)“北向互换通”开展(zhǎn)利率互换(huàn)交(jiāo)易在轧差后的名义本(běn)金净额(é)每日不超过人民(mín)币200亿元(yuán)，后续(xù)可(kě)根(gēn)据市场情况(kuàng)适时调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算所与场外结算公司针对双方清算所之间的风(fēng)险(xiǎn)敞口建立“互换通”资源池。初(chū)期，上海(hǎi)清算所与场外结算公(gōng)司之间净头寸对应的“互换通”资源池风险敞口设定上限(xiàn)不(bù)超过人民(mín)币40亿元，后续可根(gēn)据(jù)市场情况适时调(diào)整额(é)度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管局已就“互换(huàn)通”涉及的跨(kuà)境监管合作原则和具体安(ān)排达成共识，并签署了《关于内(nèi)地(dì)-香港债券及衍生品市场(chǎng)相(xiāng)关(guān)事宜的谅解(jiě)备忘(wàng)录》。备忘录健全了两地监管机构在债券及衍生品市场方面的监管合作安排和联络协商机制，共同(tóng)维(wéi)护“互换通”的(de)正常运行、金融(róng)市场(chǎng)稳定和公平交(jiāo)易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中心、上海(hǎi)清算(suàn)所和场外结算公(gōng)司应当依法履行“互换通”下的各项职责(zé)，组织市场各方有序(xù)开展“北(běi)向互(hù)换通”业务。清算(suàn)会员应(yīng)当遵守相关(guān)监管规定及业务规则，加强内部控制，防范和控制风(fēng)险，做(zuò)好投资者(zhě)教育和服(fú)务，雨水像从盆里泼出来一样比喻雨大势急的四字词语 形容下暴雨的四字词语切(qiè)实维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益。投资(zī)者(z雨水像从盆里泼出来一样比喻雨大势急的四字词语 形容下暴雨的四字词语hě)应(yīng)当充分了解两地市场法律(lǜ)法规、业(yè)务(wù)规(guī)则和实践操作的差异，评估和控制(zhì)风(fēng)险，理性开展相关投资。

　　市场各(gè)方应进(jìn)一步做好准(zhǔn)备工作，确(què)保“北向互(hù)换通”顺利启动。有兴趣(qù)参与“北向互换通”的(de)投资者(zhě)可联系外汇交(jiāo)易中心、上海清算所(suǒ)、场外结算公司(sī)为参(cān)与(yǔ)做准备(bèi)。

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