直播短视频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视(shì)频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职(zhí)期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工作人员(yuán)不得违规(guī)从事(shì)营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊某平采取出(chū)具警示(shì)函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部也被出具警示函(hán)。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严(yán)格规范(fàn)从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行(xíng)推广的(de)人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视(shì)频(pín)的(de)账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号(hào)运(yùn)营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上(shàng)月直播(bō)暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证大闸蟹几月份开始上市，大闸蟹几月份最好吃券办理(lǐ)执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数(shù)据程序(xù)化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公(gōng)众提供(gōng)关于证券(quàn)市场(chǎng)的(de)分析、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业(yè)务的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机(jī)构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工(gōng)作人(rén)员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出(chū)现(xiàn)违规(guī)情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中提(tí)出(chū)，对(duì)于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活(huó)动信(xìn)息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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