零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)及持续督(dū)导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明(míng)，东北(běi)证券(quàn)系(xì)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对(duì)本次发行对(duì)象的认购资金来源及(jí)合法性(xìng)、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购(gòu)义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资(zī)金(jīn)来源审(shěn)慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续(xù)督导期间未对(duì)募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募(mù)集(jí)资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566离婚不离家有性关系吗，离婚了还和前夫有性万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目(mù)的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着(zhe)两人已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)了证券行(xíng)业(yè)。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去(qù)年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面注册制背(bèi)景下，继(jì)续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较20离婚不离家有性关系吗，离婚了还和前夫有性21年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日(rì)，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因(yīn)自身(shēn)经营(yíng)发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)期(qī)间，公司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份(fèn)事项均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰(tài)集团和(hé)吉林信托不得(dé)减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业(yè)务(wù)、投(tóu)资银行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

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