近期交易(yì)商协(xié)会(huì)的监(jiān)管处罚(fá)力(lì)度明显加(jiā)大，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底线不能(néng)破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对(duì)建设银行启(qǐ)动自(zì)律调查，这是两(liǎng)天内(nèi)第(dì)二家被要求自律调查的(de)大(dà)行。今年(nián)以来，交(jiāo)易商协会(huì)已对多(duō)家金融机构启动自律(lǜ)调查(chá)，监管(guǎn)力度在持续(xù)加大。

　　多家金融机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国(guó)银行间市(shì)场交易商协会（下称“交易(yì)商协会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门(mén)反馈线(xiàn)索，依(yī)据(jù)《银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律处分规则》，交易商协会已(yǐ)对(duì)中国建设银行股份有限公司债(zhài)务融资工具承(chéng)销业务涉嫌违规(guī)行为开展自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年建行承销非金融企(qǐ)业债务融(róng)资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发行债券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年，该(gāi)行支持优质头(tóu)部房地产企业债券融资需求，承销房(fáng)地(dì)产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具(jù)，房地产并(bìng)购票(piào)据22.9亿元。

　　交易(yì)商(shāng)协会(huì)的监(jiān)管力度(dù)在近期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会(huì)官网发布信息，针对中国进(jìn)出口银(yín)行金融(róng)债券(quàn)发行涉嫌违规行(xíng)为，以(yǐ)及(jí)中国民生(shēng)银行承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规(guī)行为已开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及(jí)债券(quàn)业务违(wéi)规被点名。具体(tǐ)来说，交易商(shāng)协会(huì)通过深入调查发现，大(dà)连银行(xíng)等多(duō)家机构存(cún)在(zài)债券代持交易等(děng)违规行为。其中(zhōng)，大(dà)连(lián)银行通过做市业(yè)务(wù)方式(shì)，每日(rì)滚动开展(zhǎn)买卖方向(xiàng)相反、清(qīng)算(suàn)速度不同的现券交易，代持(chí)利率债活跃(yuè)券(quàn)，且规模较大(dà)；郑(zhèng)州银行、江西银行和青(qīng)岛银(yín)行，内控执行(xíng)不严或流于形式(shì)，未有效(xiào)评估交(jiāo)易合理性，作(zuò)为中间方以现券买卖(mài)或做市等方式参与债(zhài)券(quàn)代持交易(yì)链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被(bèi)启动自(zì)律(lǜ)调查。相关(guān)公告(gào)称，交易商协会(huì)在日常监(jiān)测工作中发现，工商银行主承销的(de)多期债务(wù)融资(zī)工具发行定价严(yán)重偏离市(shì)场合理水平，干(gàn)扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间债券市(shì)场(chǎng)自律管(guǎn)理相关规(guī)定(dìng)。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易商协会网站披露，近(jìn)期在查处四(sì)平市城(chéng)市发展投(tóu)资控股(gǔ)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)案件时，发(fā)现(xiàn)吉(jí)林银行、吉林亿联银行因(yīn)违规收(shōu)取(qǔ)发(fā)行人(rén)大额财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)自律(lǜ)管理规则，被交(jiāo)易商协会进行自(zì)律调查。一同被开展自律调查的还有光大证券、富国资(zī)产管理（上(shàng)海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力(lì)度加强

　　根据交(jiāo)易(yì)商协(xié)会通报的数(shù)据，2022年(nián)全年，交易商协(xié)会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立案调查，开展自律调查和自律问(wèn)询103次，作出各(gè)类自律处分99家(jiā)（人(rén)）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增进机(jī)构、4家主承销(xiāo)商、3家(jiā)会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、1家律师事(shì)务所(suǒ)、2家其他类型机构和(hé)54名直接(jiē)责(zé)任人(rén)。作出的处分中，警告及以上占比超(chāo)过五成，15家机(jī)构被(bèi)暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报(bào)的原因包括(kuò)低价包销多(duō)期债务融资工具，影响了市场(chǎng)正常秩序；部分债务(wù)融(róng)资(zī)工(gōng)具(jù)未按(àn)照(zhào)发行文件约定开展余(yú)额(é)包销，个别债务融资工具挤占了(le)其他投(tóu)资人的正常投(tóu)标，违(wéi)背了公平公正原则，并影(yǐng)响(xiǎng)了(le)发行利率(lǜ)，对市场正常秩序造(zào)成了一定不(bù)良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场(chǎng)参(cān)与机构在从事相关业(yè)务过程中，务必牢(láo)固树立市场责任意识，严(yán)格遵守相关监(jiān)管(guǎn)规定和自(zì)律(lǜ)规(guī)则要求(qiú)，合规展业，自(zì)觉维护银行间债券市场运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做市商作(zuò)为银行间市场基石机(jī)构(gòu)，承担着提高市场(chǎng)流动性(xìng)、促进(jìn)价(jià)格发现的重要作用，应切(qiè)实提升(shēng)做市(shì)交易能力，加强内部控(kòng)制和风(fēng)险管(guǎn)理(lǐ)，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做(zuò)市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会(huì)的监管(guǎn)处罚力(lì)度(dù)明显加大，虽然(rán)债券市场参(cān)与主体愈发(fā)丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但(dàn)监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　资深(shēn)金(jīn)融政策监管专家周毅钦对《国际金(jīn)融报》记者(zhě)表示(shì)，可以看(kàn)到，银行间交易(yì)商协会将(jiāng)继续贯彻落实(shí)监管从严要求，以(yǐ)严格自律惩(chéng)戒向市场(chǎng)传(chuán)递(dì)“零容忍(rěn)”的(de)清晰信号，引导市场各(gè)类主(zhǔ)体(tǐ)归位尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债(多思善妒是什么意思，古代善妒是什么意思zhài)券承销机构作为债券市场(chǎng)的“看(kàn)门人”，对于商业银(yín)行特别是国有大(dà)行(xíng)来(lái)说(shuō)，也需要(yào)肩负起相应的公(gōng)序(xù)责任(rèn)，切实维护好(hǎo)行业的(de)良性竞多思善妒是什么意思，古代善妒是什么意思争生态。

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