妥帖还是妥贴，妥帖和妥帖哪个正确<妥帖还是妥贴，妥帖和妥帖哪个正确/span>

　　直播(bō)短视频成为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员(yuán)工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒(妥帖还是妥贴，妥帖和妥帖哪个正确héng)泰证券(quàn)该名(míng)员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能(néng)学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作人员(yuán)不(bù)得违(wéi)规从(cóng)事(shì)营利性经(jīng)营活(huó)动(dòng)，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事(shì)与所在机构或者(zhě)投资者合(hé)法利益相冲突的(de)活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部也被出(chū)具(jù)警示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已(yǐ)有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台(tái)上(shàng)以恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布(bù)短视频的账号数(shù)量也有不(bù)少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频(pín)中留(liú)言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场的(de)分析、预(yù)测或建议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大V易(yì)伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事(shì)证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发(fā)机构(gòu)监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券(quàn)公司从业人(rén)员(yuán)网络直播提(tí)出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工(gōng)作人(rén)员通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息(xī)来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场(chǎng)树立(lì)长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司应进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中对直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避(bì)免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公司下发关(guān)于排查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查(chá)填(tián)报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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