近期交易商协会(huì)的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设(shè)银行启动自律(lǜ)调查，这是两天内第二家被要求自律调查(chá)的大行。今年以来，交易商协(xié)会已对(duì)多家(jiā)金融机构启动自律调查，监(jiān)管力度(dù)在持(chí)续(xù)加(jiā)大。

　　多家金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国(guó)银行间市(shì)场交易商协会（下称(chēng)“交易商协(xié)会”）网站显示，基(jī)于监(jiān)管部门反馈线索，依据《银行间债(zhài)券市场自律处分规则》，交易商协(xié)会(huì)已对中(zhōng)国建设银行股份有限公司债务融(róng)资工具承销业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非(fēi)金融(róng)企业债务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地(dì)产企(qǐ)业债(zhài)券融资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资(zī)工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会(huì)的监管力度(dù)在近(jìn)期持续加大。就在5月9日，交易(yì)商协会(huì)官网发布信息，针对中(zhōng)国进(jìn)出口银行金融债券(quàn)发行涉嫌违(wéi)规行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违(wéi)规行为已开展(zhǎn)自(zì)律调(diào)查(chá)。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债(zhài)券业务违规被点名。具体来说，交易商协(xié)会通(tōng)过(guò)深(shēn)入(rù)调查发现，大连(lián)银行等多家机构存在债券(quàn)代持交易等违规行为。其(qí)中(zhōng)，大连银(yín)行通过(guò)做市业务方(fāng)式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度(dù)不同的现(xiàn)券(quàn)交易，代(dài)持利殇是什么意思怎么读拼音，殇是什么意思 怎么读伤感的一个字(lì)率债活跃券，且(qiě)规模较大；郑(zhèng)州银行、江西银行和青(qīng)岛银行，内控(kòng)执行不严或流于形(xíng)式，未有效评估交易合理性，作为中间方以(yǐ)现券(quàn)买卖或(huò)做市等方式(shì)参与债(zhài)券代持(chí)交易链条，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今(jīn)年4月，工商(shāng)银行(xíng)已被启动自律调查。相关公告(gào)称，交易(yì)商协会在日常监测工作中发现(xiàn)，工(gōng)商银行主承销的(de)多(duō)期债务融资工具发行定价严重偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市(shì)场自律(lǜ)管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易商协(xié)会网站披(pī)露，近期在(zài)查处四平市城(chéng)市发展投资控股有限公司案(àn)件(jiàn)时，发现(殇是什么意思怎么读拼音，殇是什么意思 怎么读伤感的一个字xiàn)吉林银(yín)行、吉林(lín)亿联银(yín)行因违规收(shōu)取发行(xíng)人(rén)大(dà)额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管理规则，被交易商协(xié)会进(jìn)行自律调查。一(yī)同被开(kāi)展(zhǎn)自律调查的还(hái)有光大证券、富国资(zī)产管理（上海）有限公司两家(jiā)金融机(jī)构(gòu)。

　　交易商协会监(jiān)管(guǎn)处罚力度(dù)加强

　　根据交易商协会通报(bào)的数据(jù)，2022年(nián)全年，交(jiāo)易商协会(huì)共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律(lǜ)调查和自律问(wèn)询103次，作(z殇是什么意思怎么读拼音，殇是什么意思 怎么读伤感的一个字uò)出各类(lèi)自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增进机构、4家(jiā)主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商、3家会计师事务(wù)所、1家律师事务所、2家其(qí)他类型(xíng)机构和54名直接责任人(rén)。作出的(de)处分(fēn)中，警(jǐng)告及以上占比超过五成，15家机构被暂(zàn)停一定期(qī)限业务，12位责任人被认定(dìng)不适(shì)当人(rén)选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的(de)原因包(bāo)括低价包销多期债(zhài)务融资工具，影(yǐng)响了市场正(zhèng)常秩序；部(bù)分(fēn)债(zhài)务(wù)融资工具未按照发行文件约定开展(zhǎn)余额包(bāo)销，个别债(zhài)务融资工具(jù)挤(jǐ)占了其他(tā)投资人的正常投标，违背了公平公(gōng)正(zhèng)原(yuán)则，并影(yǐng)响了发行利(lì)率，对市场(chǎng)正常秩(zhì)序造成(chéng)了一定不(bù)良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债(zhài)券市场参与机构在从事相关业务过程中(zhōng)，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监管(guǎn)规(guī)定和自律规则要求，合规(guī)展业，自(zì)觉维护银行间债(zhài)券市(shì)场运行秩序(xù)。

　　交易(yì)商协会(huì)表示，做(zuò)市商(shāng)作为银行(xíng)间市(shì)场基石机构，承担着提高市(shì)场流动性、促进价格发(fā)现(xiàn)的重要作用，应切(qiè)实提升做市交(jiāo)易能力，加强内部控制和风险管理，确保(bǎo)合规(guī)稳健展业，“真做市、做(zuò)真市(shì)”。

　　可以看到，近期交易商协会(huì)的(de)监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线不能破戒(jiè)。

　　资(zī)深金融政策监管专家(jiā)周毅钦对《国(guó)际金融(róng)报》记(jì)者表示，可以看到，银行间交易商协会(huì)将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰(xī)信号(hào)，引导市场各类主体归(guī)位(wèi)尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债券(quàn)承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有(yǒu)大行来说(shuō)，也需要肩负起相应(yīng)的公序责(zé)任，切实维护(hù)好(hǎo)行业的良性竞(jìng)争生(shēng)态。

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