直播(bō)短视频(pín)成(chéng)为市场风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业(yè)仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn空调制热和辅热哪个更暖和，空调制热和辅热有什么不同)谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需(xū)要(yào)直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技(jì)能(néng)学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及(jí)其工(gōng)作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构(gòu)工作人员不得(dé)违规(guī)从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独立性(xìng)的职务或者从事与所在机(jī)构(gòu)或(huò)者(zhě)投资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突(tū)的(de)活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函的行政监(jiān)督(dū)管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该(gāi)营业部合(hé)规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉丝(sī)已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号运(yùn)营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较(jiào)高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离(lí)职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数(shù)空调制热和辅热哪个更暖和，空调制热和辅热有什么不同字科技有(yǒu)限公(gōng)司(sī)办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即(jí)时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据程序化(huà)有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局(jú)出具(jù)警示函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形(xíng)式(shì)向公众(zhòng)提(tí)供(gōng)关于(yú)证券市场的分(fēn)析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不(bù)具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业(yè)资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报(bào)，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人(rén)员通(tōng)过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确(què)保信息来源合(hé)法合规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行(xíng)把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测(cè)监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提(tí)出(chū)，对(duì)于需要(yào)较高专(zhuān)业水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直播内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关于排查报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及(jí)非法证券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机(jī)构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与空调制热和辅热哪个更暖和，空调制热和辅热有什么不同APP。

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