零(líng)容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会(huì)拟(nǐ)对东北(běi)证券合计(jì)被(bèi)罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事(shì)先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股票及(jí)持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本次发行对(duì)象的(de)认购资金来(lái)源(yuán)及(jí)合法性、是(shì)否(fǒu)具备(bèi)履行认购义(yì)务(wù)的能力进(jìn)行核(hé)查，公司未按(àn)要求对本次非公开发(fā)行对象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审(shěn)慎(shèn)核(hé)查。天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规(guī)性的(de)报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)对募集资金(jīn)置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途(tú)和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合(hé)理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续(xù)督导期的(de)保(bǎo)荐代表人(rén)郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开(kāi)了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年入职了中(zhō艺高人胆大什么意思打一生肖，艺高人胆大什么意思 说明人有较强动机ng)天证(zhèng)券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年(nián)入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证券(quàn)立案调(diào)查(chá)并处以三倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制背景下，继续(xù)保持(chí)强监(jiān)管、压(yā)实中介机(jī)构(gòu)责(zé)任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅(jǐn)仅(jǐn)是(shì)罚款这么(me)简单。年报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林(lín)信(xìn)托因自身经营发展需要(yào)等自主决(jué)定(dìng)，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价(jià)格减持(chí)不超(chāo)过(guò)2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于(yú)规(guī)定不得(dé)减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和(hé)吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最(zuì)新(xīn)一季报(bào)显示(shì)，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动(dòng)的主(zhǔ)要原(yuán)因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易(yì)业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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