零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票(piào)及(jí)持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发(fā)行对象的认(rèn)购资(zī)金来源及萍乡市是哪个省，萍乡市是哪个省的城市合法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务(wù)的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未萍乡市是哪个省，萍乡市是哪个省的城市按要求对本次非(fēi)公开发行对(duì)象(xiàng)之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预(yù)投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查募集资金(jīn)投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目(mù)流(liú)动(dòng)资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东(dōng)北证券(quàn)离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机(jī)构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相(xiāng)关规定(dìng)，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证监会立(lì)案(àn)调查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持(chí)股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份(fèn)事(shì)项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的(de)罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入(rù)增加所致(zhì)。

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