零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职75g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升g>

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会(huì)依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对(duì)本次(cì)发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义务(wù)的能力(lì)进(jìn)行核(hé)查，公(gōng)司未按要(yào)求对(duì)本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司(sī)出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期(qī)间(jiān)未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金投入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关(guān)注募(mù)投项目流动(dòng)资金(jīn)的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人已经离开了证券行业75g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北(běi)证券离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退(tuì)市(shì)，且定增项(xiàng)目(mù)已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监管层(céng)在全面注册(cè)制(zhì)背景(jǐng)下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列(liè)第(dì)55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需(xū)要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去(qù)年(nián)7月就已经(jīng)公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案调查期(qī)间，公司(sī)大股(gǔ)东不得(dé)减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权(quán)变或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要(yào)原因(yīn)是公司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银(yín)行业(yè)务收入增(zēng)加所致(zhì)。