金融界5月5日消(xiāo)息 央行、香港证券(quàn)及期货事务监(jiān)察(chá)委(wěi)员会、香港(gǎng)金融(róng)管理局即(jí)将正式启动香港(gǎng)与内地利(lì)率互换市场互联互通合作。北(běi)向(xiàng)互换通下(xià)的交(jiāo)易(yì)将于2023年5月15日(rì)启动。初期，全(quán)部(bù)境外投资者通过(guò)北向互(hù)换通开展利率互换交易在轧差后的名义本金净(jìng)额(é)每日不超过人民币200亿(yì)元(yuán)，后续(xù)可根据(jù)市场情(qíng)况适(shì)时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民银行、香港证券及(jí)期货事务监(jiān)察委员会、香港金融管理局(jú)即将正式(shì)启动香港与内地利率互换市场互联互通合作

　　为促进内地与香港金融衍生品市场(chǎng)的协同发(fā)展，构建高水平金(jīn)融开(kāi)放(fàng)格(gé)局，2022年(nián)7月4日，中国人民银行（以(yǐ)下简称人民银行）、香(xiāng)港(gǎng)证(zhèng)券及期货(huò)事(shì)务(wù)监察委员会（以下简称香港证(zhèng)监会）、香港(gǎng)金融管理局（以下简称香港金(jīn)管局）发布联(lián)合公告，同(tóng)意中国(guó)外汇交易中心（全国(guó)银行(xíng)间(jiān)同(tóng)业拆借(jiè)中(zhōng)心）（以下简称(chēng)外(wài)汇交易中心）、银行间市场(chǎng)清算所股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)上海(hǎi)清算(suàn)所(suǒ)）和香港场(chǎng)外结算有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称场外结算(suàn)公司(sī)）开(kāi)展(zhǎn)香港(gǎng)与内(nèi)地利率互换市场互(hù)联(lián)互通合作（以(yǐ)下简称“互(hù)换(huàn)通”），初(chū)期先行开通“北(běi)向互换通(tōng)”，香港及其他国家和地区(qū)的境外投资者可通过(guò)两地(dì)基础(chǔ)设(shè)施互联互通参(cān)与内地银行间金融衍生品市场(chǎng)。自联(lián)合公告发布以来(lái)，“互(hù)换通”的各项准备工作进展顺利(lì)，“北向互换(huàn)通”下的(de)交易将于2023年(nián)5月15日(rì)启动。为(wèi)便于“北(běi)向(xiàng)互换通”的顺利(lì)推出，现就(jiù)有关事宜说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相关交易(yì)及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期(qī)可交易品种为利(lì)率互(hù)换产品，报价、交易及结算币种为人(rén)民币(bì)。

　　（二(èr)）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资(zī)者（即互换通报价商）需与(yǔ)外汇交易中心签署(shǔ)报价(jià)商(shāng)协议，并为上(shàng)海清算所利率互换集中(zhōng)清算业务的清算会员或(huò)该类会员(yuán)的清算客户。

我们生在红旗下谁写的 我们生在红旗下完整句子　　2.参与“北(běi)向互换通”的境外投资者为符合(hé)人民银行(xíng)要求并完成内地银行间债券市场(chǎng)准入(rù)备案的境外机(jī)构(gòu)投资者，并经外汇交易中心开通“北向互换通(tōng)”交易权限。拟申请开(kāi)通(tōng)“北向(xiàng)互(hù)换通”交易(yì)权限的境外投资者需同时申请成为场外结算公司的(de)清(qīng)算(suàn)会员或该类(lèi)会员的清算客户(hù)。

　　（三）交(jiāo)易(yì)及结算：

　　1.交(jiāo)易安(ān)排：外汇交(jiāo)易(yì)中心与人民银(yín)行认可的境外电子(zi)交易平台互联(lián)提供交易服务。

　　2.清(qīng)算安排(pái)：上海(hǎi)清算所和(hé)场外结(jié)算公司(sī)建立中(zhōng)央对手方清算机(jī)构互(hù)联互通，共(gòng)同向境(jìng)内外(wài)投资者提供(gōng)清算、结算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额(é)度：初(chū)期，全部境外投资(zī)者通过“北向互换通”开展(zhǎn)利率互(hù)换(huàn)交易在轧差(chà)后的名义本金净额每日不(bù)超过人(rén)民币200亿元，后(hòu)续可(kě)根(gēn)据市(shì)场情(qíng)况适(shì)时调整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海(hǎi)清(qīng)算所与场外结算公司针(zhēn)对双方清算所(suǒ)之间(jiān)的风险敞口建立(lì)“互(hù)换通”资源池。初期，上海清算所与场外结算公司之间净头寸对应的“互换通”资源池风险敞口设定(dìng)上限不(bù)超过人民币(bì)40亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调整额(é)度(dù)。

　　二、人民银行(xíng)、香港证监会和香港金(jīn)管(guǎn)局已(yǐ)就“互换通”涉及的跨境监管(guǎn)合作原则和(hé)具(jù)体安排达(dá)成(chéng)共(gòng)识，并签署(shǔ)了《关于内地(dì)-香(xiāng)港债券(quàn)及衍生(shēng)品(pǐn)市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘(wàng)录(lù)健全了两地(dì)监管机(jī)构在债(zhài)券及衍生品市场方面的监管合作(zuò)安排和(hé)联络协(xié)商机制，共(gòng)同维护“互换通”的正(zhèng)常运(yùn)行、金融市场稳定(dìng)和公平交易秩(zhì)序。

　　三、外(wài)汇(huì)交易中(zhōng)心、上(shàng)海清算所和(hé)场外结算公司应(yīng)当依(yī)法履行“互换(huàn)通”下的(de)各项职责，组织市场各方有序开展“北向互换(huàn)通”业务。清(qīng)算会(huì)员应当遵守(shǒu)相我们生在红旗下谁写的 我们生在红旗下完整句子(xiāng)关(guān)监管(guǎn)规(guī)定及业务规(guī)则，加(jiā)强(qiáng)内部控(kòng)制，防范和控(kòng)制风险，做好投资者教育和服务，切实维护投资者合法权(quán)益。投(tóu)资者应当充分了解两地(dì)市场法律法规、业(yè)务规则和(hé)实践操作的差异(yì)，评(píng)估和(hé)控制风险，理性开展相关投资。

　　市场各方应进一步做好准备工作，确保“北向互换通”顺利启动(dòng)。有(yǒu)兴趣参与“北向(xiàng)互换(huàn)通”的(de)投资者可联系(xì)外汇交易中心、上海清算所、场外结算(suàn)公司为(wèi)参(cān)与做准备。

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