金融界(jiè)5月5日(rì)消息 央行、香港证券及期货事务监(jiān)察(chá)委员会(huì)、香港金融管理局即(jí)将正(zhèng)式启动(dòng)香港与内地利(lì)率(lǜ)互(hù)换市场(chǎng)互(hù)联互通(tōng)合作。北向互换通下的交易将于2023年(nián)5月15日启动。初(chū)期(qī)，全部(bù)境外投资(zī)者通过北向(xiàng)互换通开展(zhǎn)利率(lǜ冀g是河北哪里的车牌)互(hù)换交易在轧差后的(de)名义本金(jīn)净额(é)每日不(bù)超过(guò)人民币200亿元，后续(xù)可(kě)根据市场情况适时调整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中(zhōng)国人民银(yín)行、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事务监察委员(yuán)会、香港金融管理(lǐ)局即将正(zhèng)式启动香(xiāng)港与内地利率互换市场互联互(hù)通合作

　　为促(cù)进内地与香港金融衍(yǎn)生(shēng)品市场的协同发展，构建高水平(píng)金融开放格局，2022年7月4日，中国(guó)人民银行（以下(xià)简称(chēng)人民银行）、香(xiāng)港证(zhèng)券(quàn)及期货(huò)事务(wù)监察委(wěi)员会（以下简称香(xiāng)港(gǎng)证监会）、香港金融管理局(jú)（以下(xià)简称香港金管局）发布(bù)联合公告(gào)，同意中(zhōng)国外汇交易中心（全国(guó)银行间同业(yè)拆(chāi)借中(zhōng)心）（以下简称(chēng)外汇(huì)交(jiāo)易中心）、银行间(jiān)市场清算所股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称上海清算所）和(hé)香港场外结(jié)算有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)场(chǎng)外结(jié)算公司）开展香港与内地利率互换市场互(hù)联互通(tōng)合作（以下简称(chēng)“互换通”），初期(qī)先行开通“北向互换通”，香(xiāng)港(gǎng)及其他国家(jiā)和地区的境外(wài)投资(zī)者可通过两地基础设施互联互(hù)通参与内地银行间金融(róng)衍生品市(shì)场。自联合(hé)公告发(fā)布以(yǐ)来(lái)，“互换通”的各项准备工作进展顺(shùn)利，“北向互换通”下的(de)交易将于2023年(nián)5月15日启动。为便于“北向互换通”的(de)顺(shùn)利推(tuī)出，现(xiàn)就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算安排(pái)

　　（一）交易(yì)品种(zhǒng)：

　　“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”初期可交易品种为利率互换(huàn)产(chǎn)品，报(bào)价(jià)、交易及(jí)结算币种为人民币(bì)。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的(de)境内投资(zī)者（即互换通报价商）需与(yǔ)外汇交易(yì)中心签署报价商协议，并为上海(hǎi)清算(suàn)所(suǒ)利率互换集中(zhōng)清算业务的清(qīng)算会(huì)员或(huò)该类(lèi)会员(yuán)的清算(suàn)客(kè)户(hù)。

　　2.参(cān)与“北向(xiàng)互(hù)换通”的境外投资者为(wèi)符合人民银行要求并完(wán)成内地银行间债券市场准入备(bèi)案的境(jìng)外机构(gòu)投资者，并(bìng)经外汇交(jiāo)易中心(xīn)开通“北向互换通”交易权(quán)限(xiàn)。拟申请开通“北向互换通”交易(yì)权(quán)限的境外投资者(zhě)需同时申请成为场外结算公司的清算会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排(pái)：外汇交易中(zhōng)心与人民银行认可的境(jìng)外电子(zi)交(jiāo)易平(píng)台互联(lián)提供交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算公司建立中(zhōng)央(yān冀g是河北哪里的车牌g)对手方清(qīng)算机构互联互通(tōng)，共同向(xiàng)境(jìng)内外投资者提(tí)供清算、结(jié)算服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境外投资者通过“北向互换(huàn)通”开展利率互换交易在轧差后(hòu)的名(míng)义本(běn)金净额每日不超过(guò)人民币200亿(yì)元，后续可(kě)根据市场情(qíng)况适时(shí)调整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海(hǎi)清算所(suǒ)与场(chǎng)外结算公司(sī)针对双(shuāng)方(fāng)清算(suàn)所之(zhī)间的风险敞(chǎng)口建立“互换通(tōng)”资源池。初期，上海清算(suàn)所(suǒ)与场(chǎng)外结算公司之(zhī)间净头寸对应的“互(hù)换通(tōng)”资源池风险(xiǎn)敞口设定上限(xiàn)不超过人民币40亿元，后(hòu)续可(kě)根据市场情(qíng)况(kuàng)适时调整额度(dù)。

　　二(èr)、人(rén)民银行(xíng)、香港证监会(huì)和香港金(jīn)管局(jú)已就“互换通”涉及的跨(kuà)境监(jiān)管合(hé)作(zuò)原(yuán)则和具体安排达成共识，并签署了《关于内(nèi)地(dì)-香港债(zhài)券及(jí)衍生品市(shì)场相(xiāng)关事宜的谅(liàng)解备忘录(lù)》。备忘录(lù)健全了两地监管机构(gòu)在债券及衍(yǎn)生品市场(chǎng)方面的监(jiān)管合作(zuò)安(ān)排和联络(luò)协商机制(zhì)，共(gòng)同维护“互(hù)换通”的正(zhèng)常运行、金融市场稳定和公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和(hé)场外结算公司应当依法履行“互换通”下的(de)各项职责，组织市场各方有序开展“北向互换通”业(yè)务。清算会员(yuán)应(yīng)当遵(zūn)守相关监管规定及业务规则，加强内部控制，防(fáng)范和控制(zhì)风险，做好投资者教育和服务，切实维护(hù)投资者合法权益。投资(zī)者应当充分了解(jiě)两地市场法律法规、业务规则和实(shí)践操作的差异，评估和(hé)控制风险(xiǎn)，理性开(kāi)展相关投(tóu)资。

　　市场各方应(yīng)进一步做好准备(bèi)工(gōng)作，确保“北向互换(huàn)通”顺利启动。有兴(xīng)趣参(cān)与“北向(xiàng)互冀g是河北哪里的车牌换通(tōng)”的投(tóu)资(zī)者可联系(xì)外汇交易(yì)中心、上海清算所、场外结算公司(sī)为参与做(zuò)准(zhǔn)备。

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