金融界5月5日消息 央行、香(xiāng)港证(zhèng)券及期(qī)货事务监察委员会、香(xiāng)港金融(róng)管(guǎn)理局即将正式启动香港与内地利率互换(huàn)市场互联互通合作。北(běi)向互(hù)换通下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动(dòng)。初期，全部(bù)境外投(tóu)资者通过北(běi)向互换通开展利(lì)率互(hù)换交易在轧差(chà)后的(de)名(míng)义本金(jīn)净额每(měi)日不超过人民币200亿(yì)元，后续(xù)可(kě)根(gēn)据市场情况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行(xíng)、香港证券及期货事(shì)务监察委员(yuán)会、香港金融管理局即将正(zhèng)式启动香港与(yǔ)内地(dì)利率互(hù)换市(shì)场互联互通合作(zuò)

　　为促进(jìn)内地与香港金融(róng)衍生(shēng)品(pǐn)市场的协(xié)同发展，构建(jiàn)高水(shuǐ)平金(jīn)融开放格局，2022年7月4日，中国人民(mín)银行（以下简称人(rén)民银行）、香港证券及期货事务监察(chá)委员会（以下(xià)简(jiǎn)称香港证监(jiān)会）、香港金融管(guǎn)理局（以下(xià)简称(chēng)香港金管(guǎn)局）发布联合公告，同意中国(guó)外(wài)汇交易(yì)中心（全(quán)国银行间同业拆借(jiè)中心）（以下(xià)简称外汇(huì)交易中心(xīn)）、银行间市场清算(suàn)所股份有限公司（以下简称上海清算所）和(hé)香港场外结(jié)算有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称场(chǎng)外结算公司(sī)）开展香港与内地(dì)利率互换市场互联互通合作（以下(xià)简(jiǎn)称“互换通”），初期先行开通“北向互(hù)换通”，香港及其(qí)他(tā)国家和地区(qū)的境外投资者可(kě)通过两地(dì)基(jī)础设施互联互通参与内地(dì)银行间(jiān)金(jīn)融(róng)衍生(shēng)品市(shì)场。自(zì)联合公告发布以来，“互换通”的各项准备工作进(jìn)展顺利，“北向互(hù)换通”下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。为(wèi)便于“北(běi)向互换通”的顺利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”的相关交(jiāo)易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可交易品种为利率互换产品，报价、交易及(jí)结算币(bì)种为人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者(zhě)（即互换通报价(jià)商）需与外(wài)汇交易中心签署报价商(shāng)协(xié)议，并(bìng)为上(shàng)海清算所利率互换集中(zhōng)清(qīng)算业务的清(qīng)算会员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境(jìng)外投资者为(wèi)符合人民银(yín)行要(yào)求并完成内地银行间(jiān)债券(quàn)市场(chǎng)准(zhǔn)入备案的境外机构投资(zī)者(zhě)，并(bìng)经外(wài)汇交(jiāo)易中(zhōng)心开(kāi)通“北向互换通”交易权限。拟申请开(kāi)通“北向互(hù)换通”交(jiāo)易权限的境外(wài)投(tóu)资(zī)者需(xū)同时申请成为场(chǎng)外结算公司的清算会员或(huò)该(gāi)类(lèi)会员的清算客户。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易中心与人民银行认可的境外(wài)电子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和(hé)场外结(jié)算公司建立中央对手(shǒu)方清算机构互联(lián)互(hù)通，共同向境内外(wài)投资(zī)者提供(gōng)清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初(chū)期，全(quán)部(bù)境外投资者通过“北向互换通”开展利率(lǜ)互换交易(yì)在轧差后(hòu)的名(míng)义本金(jīn)净额(é)每(měi)日不(bù)超过(guò)人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整(zhěng)额(é)度。

　　2.清算额度：上海清算(suàn)所与场(chǎng)外结算公世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁司针对(duì)双方(fāng)清算所之间的(de)风险敞口建立“互换(huàn)通”资源池。初(chū)期，上海清算(suàn)所与场外结(jié)算公司(sī)之间净头寸对应的(de)“互换(huàn)通”资源池风险敞口设定上限不超过(guò)人民币40亿元，后续可根据市(shì)场情况适(shì)时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和(hé)香港金管局已就“互换通”涉及的跨境(jìng世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁)监管(guǎn)合作原则和具体安排达成共识(shí)，并签署了《关(guān)于内地-香港(gǎng)债券及衍生品(pǐn)市(shì)场(chǎng)相(xiāng)关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两地监(jiān)管机构(gòu)在债券及衍生(shēng)品(pǐn)市场方面的监管合作(zuò)安排(pái)和联络(luò)协商机制，共同维(wéi)护“互(hù)换通(tōng)”的正(zhèng)常运行(xíng)、金(jīn)融市(shì)场稳定和公平交(jiāo)易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上海清算所和场(chǎng)外结(jié)算公(gōng)司应当依法履行“互换通”下(xià)的(de)各项职责，组织(zhī)市场各(gè)方(fāng)有序开展“北向互换通(tōng)”业务。清(qīng)算(suàn)会员应当遵(zūn)守相关(guān)监(jiān)管规定及业务规则，加强内(nèi)部控制，防范和控制风险(xiǎn)，做好投资者教(jiào)育和(hé)服务，切实维护(hù)投资者(zhě)合法权益(yì)。投资者应当充分了(le)解两(liǎng)地市场法(fǎ)律法规、业(yè)务规则和实践操(cāo)作的差(chà)异，评估和(hé)控制风险，理性开展相关投资。

　　市(shì)场各方(fāng)应进一(yī)步做好准备工作，确保“北向互换通”顺(shùn)利启(qǐ)动。有兴趣参与“北向(xiàng)互换通”的投资者可联系(xì)外(wài)汇交易中心(xīn)、上海清算所(suǒ)、场外结(jié)算公司为参与做准备世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁。

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