科(kē)创(chuàng)板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其(qí)收到证(zhèng)监(jiān)会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对两公司(sī)下发(fā)拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告(gào)知(zhī)书，两家公(gōng)司的(de)股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代、天健会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题(tí)：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发(fā)行的(de)问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流(liú)单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书(shū)》未按规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日(rì)，未(wèi)按规定披露对(duì)外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在(zài)公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披(pī)露关联(lián)交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌(diē)的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规(guī)定的重大(dà)违法(fǎ)行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均(jūn)收到上交所下发的(de)拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告(gào)知书(shū)后，两家公司可以根据(jù)规(guī)定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市(shì)委员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市(shì)委员会(huì)的审核意见作出是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作(zuò)出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资者(zhě)提起的(de)诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事(sh戴偏旁是戈还是十字旁，戴偏旁是戈还是十一画ì)务所、康达律师事(shì)务所也(yě)均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续(xù)督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称(chēng)，关注到(dào)上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申(shēn)请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽(zé)达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，发(fā)布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法(fǎ)律法规(guī)公开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

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