直播短视(shì)频成早晨的太阳叫什么，早晨的太阳叫什么雅称为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为早晨的太阳叫什么，早晨的太阳叫什么雅称证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要(yào)直早晨的太阳叫什么，早晨的太阳叫什么雅称面的问(wèn)题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看(kàn)，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)工(gōng)作人员不(bù)得(dé)违规从(cóng)事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或(huò)者投资(zī)者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川(chuān)证监(jiān)局认(rèn)为，该营(yíng)业部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从(cóng)业人(rén)员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频(pín)平(píng)台进行推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛(niú)得林奇”账号(hào)在(zài)视频平(píng)台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号(hào)数量也有不(bù)少，其中部(bù)分(fēn)账号(hào)粉(fěn)丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音(yīn)账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视(shì)频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时(shí)需要直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化(huà)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问(wèn)执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音直播(bō)形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或(huò)建议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投(tóu)资服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨(zī)询从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)从业人员(yuán)网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络(luò)直播等形(xíng)式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信(xìn)息来(lái)源合(hé)法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进一(yī)步加(jiā)强对证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进(jìn)行(xíng)把关(guān)，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的(de)，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证券公(gōng)司(sī)、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于排查报(bào)送网络非(fēi)法证券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求(qiú)排(pái)查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其(qí)中(zhōng)重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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