昨日晚(wǎn)间，证监会(huì)就(jiù)《证券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　进(jìn)一(yī)步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管活动(dòng)，保护投资(zī)者合法权(quán)益，维护证券期货市场安(ān)全平稳运(yùn)行，证监会起草了(le)《证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管(guǎn)理规(guī)定》），于昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据(j中国现在有多少士兵军人，目前中国有多少士兵ù)了解(jiě)，近年来，证券期货交(jiāo)易所向市场(chǎng)相关机构提供主机交易托管资源，为(wèi)行(xíng)业提(tí)供信息(xī)科(kē)技基础支撑服(fú)务，对于提升(shēng)行业信息基础设施(shī)运维(wéi)水平(píng)，保障行业(yè)信息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证(zhèng)券期货市场的不断发展，主机交易(yì)托(tuō)管资源分配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障(zhàng)能力有待提(tí)升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活动，促(cù)进证券期(qī)货市场的(de)平稳健(jiàn)康发展，证监会(huì)起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草(cǎo)思路(lù)有(yǒu)三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合业(yè)务(wù)活(huó)动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管相关(guān)主体分为证券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构两部(bù)分(fēn)，分别(bié)提出完善的监管要求，并要求(qiú)其他类型的参与主体(tǐ)参照执(zhí)行有关规(guī)定。

　　二是切实(shí)守住安全底(dǐ)线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资(zī)源的安(ān)全管理(lǐ)要求，明确(què)了证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构的尽职调查和业务审(shěn)批机(jī)制，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理(lǐ)。《管理规(guī)定》将(jiāng)公平合理原则(zé)，体现在(zài)证券期货交易所和(hé)证券期货经营机构(gòu)从事主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体的(de)获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)业主(zhǔ)机交易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先(xiān)是总(zǒng)则明确(què)立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动(dòng)的基本(běn)原(yuán)则(zé)以(yǐ)及监督管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设(shè)施(shī)等资源，部署在相关资源的信息系统可以(yǐ)连接证(zhèng)券期货交易所交易(yì)系统。

　　其(qí)次是证券期货(huò)交易所要求(qiú)。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易托管服务有关要求。主要(yào)包括：要(yào)求证券期货交(jiāo)易所(suǒ)实施专区管理，统一专区交易时延，建设(shè)运维要求不(bù)得(dé)低(dī)于《证券期货业信息系统托(tuō)管基(jī)本要求》中(zhōng)三级系统的受托(tuō)方要求；从资(zī)源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议(yì)、收(shōu)费(fèi)要求、服务退(tuì)出与资源再分配(pèi)等方(fāng)面保障证券(quàn)期货交易所提供有(yǒu)关服务的公平合理；加(jiā)强风险防控，证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所需建立健全监(jiān)控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求(qiú)，证券期货交易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务的(de)，应当将主机交易托管资源和其他主机托(tuō)管资源进行区分，对(duì)主机交易(yì)托管资源实施专区(qū)管理，并(bìng)确保相(xiāng)关专区(qū)到核(hé)心交易系统(tǒng)通信前端的通信时(shí)延保持(chí)一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要求。明确了证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交易托管资(zī)源(yuán)有(yǒu)关要(yào)求。具体来看(kàn)，从(cóng)安全保(bǎo)障方面，对(duì)证券期货(huò)经(jīng)营机构租(zū)用(yòng)主机交易托管资源(yuán)的一般要求作出规定(dìng)。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)能够(gòu)保障客户(hù)设(shè)施的(de)安全(quán)运(yùn)行(xíng)。明确(què)证券(quàn)期货经营机构对证券(quàn)期货交易所的(de)报告要求。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》提(tí)到(dào)，证券期货经营中国现在有多少士兵军人，目前中国有多少士兵机构租用主机交易托管资(zī)源部署(shǔ)客户(hù)提供(gōng)的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货经营(yíng)机构部(bù)署客户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服(fú)务客(kè)户，确保自身能力(lì)可以保障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全运行(xíng)，并(bìng)将(jiāng)不同客户的信息系统、客户与经营机构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券期货交易所的监管(guǎn)报告义务，规(guī)定(dìng)中国证监会及其派出机构结合(hé)法定职责，对证券期货交易所及证券期货(huò)经营机构实(shí)施现场检查和非现场检查，并规定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，证(zhèng)券期(qī)货交易所违反本规定，或者在监管(guǎn)工作(zuò)中不履行职(zhí)责(zé)，或者不履行(xíng)本规定有(yǒu)关报告(gào)义务的(de)，中国(guó)证监会可以对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易(yì)所采取监(jiān)管谈话、出(chū)具警示函、责令(lìng)限(xiàn)期改正等行政监管措施，对有关高级管理人员给(gěi)予(yǔ)警告(gào)、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并(bìng)责(zé)令证(zhèng)券期货交易所对其他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营(yíng)机构违反(fǎn)本规(guī)定，中国证监(jiān)会及其派(pài)出机(jī)构可以依照《证券(quàn)期货业网络(luò)和信息安全管理办法(fǎ)》有关规定，对有关(guān)机构和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖接受监察(chá)调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组、浙江(jiāng)省纪(jì)委监委消(xiāo)息，上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重(zhòng)职务违法，目前正(zhèng)在接受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察(chá)组和浙江省台州市监委监察调(diào)查。

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