在“扶优限劣”的(de)基(jī)本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化(huà)运营原则等四项违规(guī)行(xíng)为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露了(le)一则纪律处(chù)分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担(dān)法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对其(qí)作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募(mù)证券(quàn)投资基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)购买指定债(zhài)券(quàn)。以上(shàng)行(xíng)为不符合私募基金管理人专业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号(hào)”分(fēn)别投向(xiàng)上(shàng)海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗猎德村为什么那么有钱，猎德村以前很穷吗1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适(shì)当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位(wèi)员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责猎德村为什么那么有钱，猎德村以前很穷吗任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾猎德村为什么那么有钱，猎德村以前很穷吗收警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私(sī)募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等(děng)方式对个别(bié)投资者的风险识别能(néng)力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披(pī)露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息(xī)等情(qíng)形。依据(jù)《私募管理办法》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决定对其(qí)采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为(wèi)私募证券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关(guān)联公(gōng)司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权(quán)、创业(yè)投资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金还在香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台(tái)的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投(tóu)资(zī)人(rén)寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过(guò)追(zhuī)踪(zōng)资(zī)产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观(guān)经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋(qū)势性(xìng)行业(yè)和事件(jiàn)以最大(dà)化(huà)投资上行收益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的(de)个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动(dòng)态(tài)便(biàn)停(tíng)止更新(xīn)。

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