金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监(jiān)会有关部门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如(rú)何(hé)推动对上述发(fā)行人(rén)、控(kòng)股股东(dōng)、实(shí)际控制人、中介机构及其(qí)责任人员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序(xù)和(hé)金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人(rén)及相(xiāng)关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行(xíng)政责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会加强与公(gōng)安机(jī)关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的(de)当事(shì)人依法及时移(yí)送公安机关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事(shì)追责相关(guān)工作。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有效地(dì)追究违规(guī)上市公司及其(qí)相关中介(jiè)机构等(děng)责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资(zī)本(běn)市场法律责任体(tǐ)系的(de)重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高(gāo)资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会(huì)将进一步(bù)畅(chàng)通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司(sī)提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务(wù)的(de)证券公司、出具审计报(bào)告的或者(zhě)法律意见书(shū)的证券服务机构等违规主体实施(shī)精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机(jī)构故意(yì)参(cān)与造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关(guān)中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我会将按(àn)照过责相(xiāng)当(dāng)的法治理(lǐ)念，综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)违(wéi)法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意(yì)愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构从业人员的道(把酒言欢下一句是什么意思，把酒言欢下一句是什么问君能有几多愁dào)德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业(yè)水平等(děng)，是保障证券(quàn)服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在(zài)投(tóu)资(zī)者保护(hù)方面(miàn)有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制度(dù)各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分(fēn)性和(hé)有效性(xìng)、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和能力(lì)等因素(sù)，目标都(dōu)是(shì)有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发(fā)布公告(gào)，表示密切(qiè)关注(zhù)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者的合法(fǎ)权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和(hé)主承销商(shāng)，与(yǔ)其(qí)他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹备(bèi)投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设把酒言欢下一句是什么意思，把酒言欢下一句是什么问君能有几多愁立(lì)先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司(sī)初步估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付(fù)金额(é)进行调整），用于先行赔付适格投资(zī)者的(de)投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积(jī)极(jí)参(cān)与(yǔ)先行赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司披(pī)露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，证(zhèng)监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订(dìng)的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证券领域行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法的(de)单位或者个人进行(xíng)调(diào)查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或(huò)者(zhě)不良(liáng)影响并经国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构认可，当事(shì)人履行承(chéng)诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监督管理机构终(zhōng)止案件调(diào)查的行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律法规(guī)明确规(guī)定了当事人承诺制度的(de)基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或(huò)者避(bì)免的损(sǔn)失、当事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通(tōng)常高于(yú)罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现(xiàn)对申请人的(de)精准打击，也可以有效便(biàn)捷(jié)地(dì)补偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民(mín)事(shì)追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司向我(wǒ)会提(tí)交当事(shì)人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等(děng)规定(dìng)，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构及其责(zé)任人员，下(xià)一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和(hé)紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机构开(kāi)展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)、天健会计(jì)师(shī)事务(wù)所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)因(yīn)涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我(wǒ)会(huì)对中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司、容(róng)诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续将根据(jù)其在相关执业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要(yào)指出(chū)的是，我们将关注相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)有关(guān)责任人(rén)员在上述(shù)案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关(guān)责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场(chǎn把酒言欢下一句是什么意思，把酒言欢下一句是什么问君能有几多愁g)高质量发展的(de)重要力(lì)量，中介机构及(jí)其从业人(rén)员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉(jué)营造(zào)和维护(hù)风(fēng)清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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