金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如(rú)何(hé)推(tuī)动对上(shàng)述(shù)发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际(jì)控制人(rén)、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任(rèn)人员等相(xiāng)关责(zé)任主体进(jìn)行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关(guān)控股股东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如在上(shàng)述两案的行政责(zé)任方(fāng)面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人员进行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责(zé)任人员采取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当事(shì)人(rén)依(yī)法及时移送公安(ān)机关处(chù)理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市(shì)规(guī)则(zé)》的规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格投资者及时有效地追究违规上市公(gōng)司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民(mín)事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系(xì)的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成(chéng)本的重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一步畅通投资(zī)者(zhě)权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上(shàng)市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服(fú)务机构等(děng)违规主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司法机关处(chù)理；如果相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素(sù)，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构的责任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构从(cóng)业人(rén)员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业(yè)能力、合(hé)规风险意(yì)识和(hé)廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量(liàng)的重要(yào)因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假等案件(jiàn)中发(fā)现(xiàn)相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商(shāng)和(hé)解(jiě)、纠纷调(diào)解、先雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列(liè)投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度。这些制度(dù)各有优势(shì)，对(duì)于(yú)个案中(zhōng)采用何种方(fāng)式，需综合考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资(zī)者获(huò)赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收(shōu)到泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投(tóu)资(zī)者服务中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加(jiā)入、明示退出(chū)”的特征，能够一(yī)揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介(jiè)机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设(shè)立先行赔(péi)付专项基金（上(shàng)述金额为(wèi)公司(sī)初步估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付(fù)适格投资者的投资(zī)损失。先行赔(péi)付(fù)可(kě)以高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)披露的公告中提(tí)出(chū)向证监会提(tí)交证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是(shì)指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者(zhě)个人进行调(diào)查(chá)期间，被(bèi)调查的(de)当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有(yǒu)关(guān)投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害(hài)或(huò)者不良影响并经国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管理机构终止案件(jiàn)调(diào)查的行政执法方式。相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可能获得的(de)收益(yì)或者避免的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款和没(méi)收违法所(suǒ)得(dé)的(de)金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额(é)，且可用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损失，在证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现对(duì)申请人的精准打(dǎ)击(jī)，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投资者的(de)损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)可以(yǐ)一并解决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构及(jí)其责任人员(yuán)，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会(huì)计师事务所、北京市康达(dá)律师(shī)事务所等中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同会(huì)计师(shī)事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据(jù)其(qí)在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及(jí)申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的(de)是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关(guān)责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人(rén)员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)是保障(zhàng)资本(běn)市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机(jī)构及其从业(yè)人员应当(dāng)严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风(fēng)清(qīng)气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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