中国金(jīn)融(róng)行(xíng)业(yè)加速对(duì)环境污染有哪些方面，环境污染有哪些英语外开放，外(wài)资(zī)券商们的2022年(nián)过得如何？

　　近(jìn)日，外资控股券商(shāng)2022年的“成(chéng)绩单”陆续公(gōng)布：9家(jiā)外资控股券商中，仅(jǐn)有(yǒu)4家在2022年取(qǔ)得盈利，另外5家(jiā)均(jūn)出现亏损。

　　其中(zhōng)，在(zài)2019年获批成(chéng)立的摩根大通证(zhèng)券2022年业绩突飞猛(měng)进，当年净利润达到2.63亿元(yuán)，领(lǐng)先各家(jiā)“洋券商”。相(xiāng)比之下，与摩根大(dà)通证券同期获批的野村(cūn)东方国际证(zhèng)券2022年亏损达(dá)到2.25亿(yì)元，业(yè)绩(jì)分化加剧(jù)。

　　另(lìng)外，今年3月瑞信(xìn)、瑞(ruì)银(yín)“官宣”合并，两家国(guó)际(jì)金融巨头均在国(guó)内拥有外资控股券商牌照(zhào)。其中，瑞信证券2022年亏损达2.55亿元(yuán)，而瑞银证(zhèng)券(quàn)则(zé)大赚2.24亿元。后续两家外资控(kòng)股(gǔ)券商面临的“一参一控”问题(tí)如何(hé)解(jiě)决，仍是业内关注重(zhòng)点。

　　过去几年里，“财富管理转(zhuǎn)型”成(chéng)为(wèi)行业热词。而透视(shì)各家外资券商在(zài)2022年的“打(dǎ)法”来看(kàn)，依托于各(gè)自(zì)股东(dōng)资源禀赋、深(shēn)入财富管理成为其在(zài)中国展业(yè)的首要方向。

　　来(lái)看(kàn)详情(qíng)——

　　9家外资控股券商半数亏损

　　对(duì)于国内(nèi)各家(jiā)证(zhèng)券公司来说，除(chú)了(le)面临行业“二八(bā)分化”的激烈态势，来自“洋券商”们的市(shì)场(chǎng)竞争也同样带来压力。

　　日前，中证协公布各家券商2022年年(nián)报/财(cái)务(wù)数据，9家(jiā)外资控(kòng)股券商纷(fēn)纷(fēn)晒出2022年成绩(jì)单。

　　在2022年的“券商小年”，受制于市场行(xíng)情、成立时间、牌照资质等问(wèn)题，9家(jiā)共有5家出现(xiàn)亏损，分别为瑞信证券（-2.54亿元）、野村东方国际证券（-2.25亿元）、大和证券（-8266.01万元）、星展证券（-8274.58万元(yuán)）和汇丰前海证券（-5223.54万元）。

　　具体来(lái)看，瑞信证券2022年实(shí)现营业收入2.89亿元，同比(bǐ)下降41.91％；实(shí)现净亏损2.55亿(yì)元，由盈转(zhuǎn)亏。野村东方国(guó)际证券则延续自成立以来的(de)亏损状态(tài)：2022年(nián)实(shí)现(xiàn)营业收入1.1亿元(yuán)，同比下降38.14％；净亏损2.25亿(yì)元，较上(shàng)年同期的(de)8491万元亏损(sǔn)幅度继续扩大。

　　在2022年(nián)因获得外(wài)资股东增(zēng)持而成为(wèi)外资控股券(quàn)商的汇丰(fēng)前(qián)海证券，业(yè)绩较上年出(chū)现(xiàn)明显进步，但仍然(rán)录得亏(kuī)损：2022年实现营(yíng)业(yè)收(shōu)入(rù)5.04亿(yì)元，同比增长54.78％；实现净亏润5223.54万元，上(shàng)年同期为亏损1.59亿元(yuán)。

　　另(lìng)外，大(dà)和(hé)证券和(hé)星展证券均于2020年获得(dé)证监(jiān)会批文，分(fēn)别(bié)于(yú)2020年底、2021年(nián)初完成(chéng)工商登记，正式展业时间不长。星展(zhǎn)证券2022年实现营(yíng)业(yè)收(shōu)入8633.25万元，同(tóng)比增(zēng)长76.71％；亏损(sǔn)8274.58万元，较上年同期有所收窄(zhǎi)。大和证券2022年实(shí)现营业收入(rù)4773.93万元，同比下(xià)降16.12％；亏损8266.01万元，亏幅进一步扩大(dà)。

　　就亏(kuī)损原(yuán)因而言，2022年受市场(chǎng)影响，证券(quàn)行业营(yíng)业(yè)收入普遍下(xià)降(jiàng)，外资控股券商(shāng)也难(nán)以幸免。且新公司建设成本、业务费用、员工薪酬等支出(chū)过高(gāo)，在展(zhǎn)业(yè)初(chū)期(qī)容易导(dǎo)致亏损的产生。

　　与国内大型(xíng)券商相(xiāng)比，外资控股券商仍呈现“本小利薄”的情况，自营业务影响有限，因(yīn)此影响2021年业绩的主(zhǔ)要(yào)还(hái)是经(jīng)纪、投行等(děng)传统业务。

　　例如，瑞信证券在2022年年报中表示，其当年投(tóu)行业务手(shǒu)续费及佣金净收入为6561.57万元，同比下滑72.7％；经纪(jì)业务为1.06亿(yì)元，同比(bǐ)下降46.44％。而营业支出则有增无(wú)减，业务及管理费从上年的4.27亿元增长(zhǎng)到(dào)5.38亿元。“赚(zhuàn)少(shǎo)花多(duō)”，导致业绩出现(xiàn)大额(é)亏损。

　　摩(mó)根大通(tōng)证(zhèng)券大(dà)赚2.6亿

　　当然(rán)，也有“外来的和尚(shàng)”念(niàn)好了中(zhōng)国市场这本经。

　　具体(tǐ)来(lái)看，2022年(nián)共有4家外(wài)资控(kòng)股券商实(shí)现盈利，分别为(wèi)摩根大通证券（2.63亿元）、瑞银证券（2.24亿元）、高盛(shèng)高华（8163.28万(wàn)元）和摩根士(shì)丹利(lì)证(zhèng)券(quàn)（1931.48万(wàn)元 ）。其中，摩根(gēn)大通证券和瑞银证券均实现了营收、净利润(rùn)的(de)双增长(zhǎng)。

　　摩根大(dà)通证券(quàn)2022年(nián)实现营(yíng)业收入8.84亿(yì)元，同比增长(zhǎng)39.44％；实现(xiàn)净利润(rùn)2.63亿元，同比增长264.94％，这一业绩水平在2022年的(de)“券(quàn)业小(xiǎo)年(nián)”可算是(shì)相当亮眼。

　　从员工规模来看，截至2022年(nián)底，摩(mó)根(gēn)大通证券共有(yǒu)员工210人，数量在(zài)行业内排名下游，但其业绩(jì)已跻身行业中游水(shuǐ)平，而这只(zhǐ)是摩根大通(tōng)证券展(zhǎn)业的第三(s环境污染有哪些方面，环境污染有哪些英语ān)个完整会计(jì)年度(dù)。

　　公(gōng)开信息显示，摩根(gēn)大通证(zhèng)券(quàn)于2019年3月获得(dé)证监会批复(fù)，成立合资证券(quàn)公司。彼时由摩根大通（J.P.Morgan International Finance Limited，JPMIFL）持有51％股权(quán)，外(wài)高桥集团、珠海(hǎi)迈(mài)兰德等5家内资股(gǔ)东持有另外49％。2021年8月，JPMIFL受(shòu)让其他5家内(nèi)资股(gǔ)东所持股权(quán)，成为摩根大通证(zhèng)券唯(wéi)一(yī)股东。

　　财(cái)务报表显示，摩根大通证券2022年经纪(jì)业务大爆发，实现手续(xù)费(fèi)净收(shōu)入5.56亿元，同(tóng)比增(zēng)长超300％。

　　摩根(gēn)大通(tōng)证券表示，其证券经纪(jì)业务团(tuán)队成立(lì)已(yǐ)逾三年(nián)，2022年业务开展和运作(zuò)取得进一步进(jìn)展，新客户(hù)开(kāi)发(fā)稳步推进。摩根大通证券充分(fēn)利用全球化的(de)平台优势，整合(hé)集团资源，持(chí)续关(guān)注并开拓传统QFII投(tóu)资者以及(jí)新取得QFII牌(pái)照的合格境外机构投资者，目标(biāo)客群机构投资者队伍逐(zhú)年壮大(dà)。

　　瑞银、瑞信突发合(hé)并

　　“一参一控”下或(huò)将(jiāng)取(qǔ)舍

　　除摩根大通证券外，瑞银证券在2022年(nián)也取得(dé)了(le)较好的业(yè)绩表现：当期实现营业(yè)收入11.79亿元(yuán)，同(tóng)比增长(zhǎng)11.81％；净利润2.24亿元，同比增长52.89％。

　　瑞银证券是(shì)进(jìn)入中(zhōng)国时间(jiān)最早的(de)一批合(hé)资券商之一，早在2007年就已在国内展业。2022年(nián)3月，瑞士银行(xíng)受让两(liǎng)家内(nèi)资股东分别持有的14.01％、1.99％股权，持股(gǔ)比例提升至67％。截(jié)至2022年年底，瑞银证券共有正式员工383人。

　　财务(wù)报表显(xiǎn)示(shì)，瑞银证券2022年(nián)投行业务进步明显，当(dāng)期实现手续费净收入1.95亿元(yuán)，同比增(zēng)长418％。瑞银证券表示，其在(zài)2022年(nián)完(wán)成了(le)创业板注册制改革后的IPO保荐项目，积极筹备并(bìng)参与(yǔ)了沪深(shēn)交(jiāo)易所(suǒ)互联互通全(quán)球存托(tuō)凭(píng)证(zhèng)业务(wù)等。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是，今年3月，百年(nián)大(dà)行瑞士信贷被竞争对(duì)手瑞银收购。瑞信集(jí)团和瑞银集(jí)团股份公(gōng)司（UBS Group）于2023年3月(yuè)19日正式宣(xuān)布达成合(hé)并协议，瑞士联邦(bāng)财(cái)政部、瑞士国家银行（SNB）和(hé)瑞士(shì)金融市场监督管理局（FINMA）介入了此项(xiàng)交(jiāo)易。

　　上月瑞(ruì)银(yín)发(fā)布一(yī)季报时(shí)表(biǎo)示，对(duì)瑞信的收(shōu)购交易预计在6月底前完成。不(bù)言而喻的是，集团层面的合并对两家外资控股券商(shāng)在中国展(zhǎn)业情况，也将造成一定影响。

　　基于此，审计所普华(huá)永道(dào)对瑞信证券出具了(le)带强调(diào)事项段的(de)无(wú)保留意见审计报告：2023年3月19日，瑞信(xìn)集(jí)团与瑞银集团(tuán)股份公司之(zhī)间(jiān)达(dá)成协议和合并计划，截(jié)止报告日(rì)，上述协议和合(hé)并计划的完成日尚不明确。瑞(ruì)信证券作为瑞信集团股份有限公司下属控股子(zi)公司，未(wèi)来(lái)的运营(yíng)和财务业绩受到上述合并可能产生(shēng)的影响亦不明确(què)，该事(shì)项表明(míng)存在可能导致对公司持续经营能力(lì)产生重(zhòng)大疑虑的重大(dà)不确定性。

　　瑞信证券(quàn)前(qián)身为成立(lì)于2008年的瑞信方(fāng)正证券(quàn)，系证(zhèng)监会修(xiū)订《外商参股证券(quàn)公司设立(lì)规则》后首家(jiā)获批(pī)的合资证券公司(sī)。2020年4月，证(zhèng)监会核(hé)准(zhǔn)瑞信向(xiàng)瑞信(xìn)方正(zhèng)证券增资2.89亿元获得控股权（51％），2021年(nián)6月瑞(ruì)信方正更名为瑞信证(zhèng)券(quàn)（中国(guó)）。

　　2022年9月，方正证券公(gōng)告称(chēng)，拟以(yǐ)11.4亿元的对价转(zhuǎn)让(ràng)瑞(ruì)信证券49％股权。在该(gāi)笔交易完成(chéng)后，瑞信将全资持有瑞信(xìn)证券(quàn)。但突如其来(lái)的瑞(ruì)信、瑞(ruì)银合并，使得瑞银证券(quàn)和瑞(ruì)信证(zhèng)券将受同(tóng)一股东控制。

　　根据《证券(quàn)公司股权管理规定》，证(zhèng)券公(gōng)司股东以及股东的控股股(gǔ)东、实际(jì)控制(zhì)人参股证券公司的数(shù)量不得超(chāo)过2家(jiā)，其中控制证券公(gōng)司的数量(liàng)不(bù)得超过1家。在面临(lín)“一(yī)参一控”的限制下(xià)，瑞银证(zhèng)券和瑞(ruì)信证券的(de)牌照或将面(miàn)临“一去一留(liú)”的(de)局面。

　　深入财(cái)富管理破局

　　过去几年里，“财(cái)富管理转(zhuǎn)型”成为行业热词(cí)。而透(tòu)视各家外(wài)资券商在2022年的“打法”不难发现，依托于各自资源禀赋(fù)深入财富管理成为其在中国展业(yè)的首(shǒu)要方向(xiàng)。

　　例如，野(yě)村(cūn)东方国际证(zhèng)券(quàn)表示(shì)，2022年(nián)其财富管理业务在原(yuán)有“大(dà)宗交易(yì)”、“市值托(tuō)管”、“SMA（单一资产管理账户）”等业务持续推进的基础上，新增了特色投资咨询服(fú)务（如ESG行(xíng)业咨询(xún)）、上市公司大宗减持服务、集团(tuán)间跨境(jìng)业务联动等多种业务模式(shì)，通过服务手段的增加及优(yōu)化，为(wèi)客户提供多维度、一站式(shì)的综合性(xìng)金(jīn)融解决方案。

　　后续(xù)，野村(cūn)东方国(guó)际证(zhèng)券(quàn)财(cái)富管理业务将(jiāng)定位(wèi)于“中国高(gāo)端(duān)财(cái)富人群”，从产品配置、人(rén)员建设、中(zhōng)后台支(zhī)持(chí)以(yǐ)及集团跨(kuà)境合作四个方面入手，打造以产品为中心的业(yè)务核心(xīn)竞(jìng)争力，持续为中国投(tóu)资者提供具有野村集(jí)团特(tè)色(sè)的高(gāo)质(zhì)量财富管理服(fú)务(wù)。

　　在完(wán)成高(gāo)盛(shèng)集团全资持(chí)股备案后，高盛高华在(zài)2021年底与北(běi)京高(gāo)华签(qiān)订《业务转让协议》，受让北京高华的所有(yǒu)业务。2022年5月(yuè)，高盛高华获(huò)证监会核(hé)发新增证券经纪、证券(quàn)投资咨询(xún)、证券(quàn)自营(yíng)及代销金(jīn)融(róng)产品业务的业(yè)务(wù)许可。2023年2月，高盛高华与北京高华完(wán)成业务迁移工作。

　　高(gāo)盛高(gāo)华表示，其将持续以资产配置为核心(xīn)进行新产品(pǐn)和服务的研发工(gōng)作，进一步赋能部门为在岸客户提(tí)供财富管理综(zōng)合解决方案，丰富客户产品种类选择，开展境内私人财富管理平台未(wèi)来(lái)战略规划，并(bìng)进一步拓展境内产品平台。

　　与此同时(shí)，高盛高华将持续推进私募(mù)股权基金管理(lǐ)人（PEWFOE）的设立(lì)工(gōng)作(zuò)，持续代销第(dì)三方金(jīn)融产(chǎn)品并推(tuī)进跨境(jìng)投资新(xīn)产品的研发，为客户提供(gōng)直接对(duì)接境外资本(běn)市场的(de)机(jī)会(huì)。

　　另(lìng)外，依(yī)托于外资股东(dōng)打造私人财(cái)富管理业务，这在具备外资银行股东背景的券商中较为多(duō)见。例如，汇(huì)丰前海证券表示，其于(yú)2022年(nián)4月正式成立私人(rén)财(cái)富管理部(bù)，负责公(gōng)司高净值个人客(kè)户综合财富管理业务的运(yùn)作(zuò)。私人财富管理部以汇(huì)丰前海证(zhèng)券(quàn)为平台，依托汇丰环球(qiú)私人银(yín)行，致力为高净值和超高(gāo)净值客(kè)户及其家族(zú)提供专业、多元及定制化的(de)资产配置(zhì)服务，为客户实现其投资目标(biāo)。

　　瑞银证券(quàn)则另辟(pì)蹊(qī)径，推出(chū)家族信托资讯业务，与4家国内头部信托公司(sī)达成战略合作。同时，瑞银证券在2022年重启深圳分公司财富管理业(yè)务，依托国家(jiā)对粤(yuè)港澳(ào)大(dà)湾(wān)区的新政(zhèng)举(jǔ)措，致(zhì)力于发展财富管理大湾(wān)区业务。

　　瑞银证券表示，其(qí)财(cái)富(fù)管理部秉持着为(wèi)客户进行全方(fāng)位资产(chǎn)配置和(hé)满足客户(hù)全(quán)生命(mìng)周(zhōu)期财富管理的理念，进一步完善投资(zī)解决方案和财富规划方面的(de)业务，一方面积(jī)极扩充现有架上策(cè)略，精选(xuǎn)上架多支产品(pǐn)为客户(hù)在同(tóng)一策(cè)略下提供差异化选择及多(duō)元化的投资方案。

　　外资券商队伍不断(duàn)扩大(dà)

　　随着中国(guó)资本市(shì)场(chǎng)对外开放的(de)力(lì)度不断加(jiā)大(dà)，各外资金(jīn)融机构(gòu)加速(sù)了在境内设立控股券商的进程。

　　今年1月，渣打证券获批(pī)准设立(lì)，公司(sī)注册地为北京市，注册资本为人民币10.5亿元(yuán)，业务范围包(bāo)括(kuò)证券经纪(jì)、证券自(zì)营、证券承销(xiāo)、证(zhèng)券(quàn)资产(chǎn)管理(lǐ)（限于从事资产证券化业务）。

　　值得关注的(de)是，渣(zhā)打证券是首家(jiā)新设(shè)的外商独资证(zhèng)券公司。就监(jiān)管批复信息来看，渣打证券由渣打(dǎ)银行（香港(gǎng)）有限公司全资设(shè)立，出资额10.5亿(yì)元人民币。

　　算(suàn)上环境污染有哪些方面，环境污染有哪些英语渣打证券在(zài)内(nèi)，目前国内的外(wài)资控(kòng)股券商数量(liàng)已达到(dào)10家。其中，摩根大通证券（中国）、高(gāo)盛高华证券(quàn)、渣打证券均为(wèi)外商(shāng)独资(zī)券商。从(cóng)数(shù)量上(shàng)来看，外资控股券(quàn)商已(yǐ)成(chéng)为市场上不容忽(hū)视的“新势力”。

　　此外，目前还(hái)有数家(jiā)外资券(quàn)商的(de)设立申请静待审批。截至5月5日，花(huā)旗(qí)证券、法巴证券、日兴证券、青岛意(yì)才证券等多(duō)家(jiā)外资券商(shāng)的设(shè)立申请仍处于(yú)证监会审批阶段。其(qí)中，法巴证券和青(qīng)岛意才证券已获第一(yī)次意(yì)见(jiàn)反(fǎn)馈。

　　今年3月(yuè)底，证监会主席(xí)易会满等先后(hòu)在京会见美国桥水(shuǐ)基金、法(fǎ)国(guó)东(dōng)方汇理、日(rì)本大(dà)和证券(quàn)、英(yīng)国(guó)汇丰、加(jiā)拿大宏利金融、新(xīn)加坡淡马锡(xī)、德国安联保险、意大利联(lián)合圣保罗(luó)银行、美国景顺(shùn)和高(gāo)盛等(děng)国际金融机构负责(zé)人。

　　来(lái)访的国际(jì)金(jīn)融机构负责人普遍表示，此次来华亲(qīn)身感受到(dào)中国经济的强(qiáng)大韧性、潜(qián)力(lì)和活力，坚定看好中国经济和中国资本市场(chǎng)发(fā)展前(qián)景。近年来中国(guó)资(zī)本市场对外(wài)开放(fàng)稳步推进，为国际金(jīn)融机构(gòu)和全球投(tóu)资者带来了实实在在的(de)机遇。各金融(róng)机构(gòu)高度重视中(zhōng)国市场，将继续与中国深(shēn)化(huà)合作(zuò)，积极拓展在(zài)华业务(wù)和投资(zī)，期(qī)待实(shí)现互利共赢。

　　面对来自外资券商(shāng)的市场竞(jìng)争(zhēng)，国(guó)内券商也(yě)纷纷感受到了(le)挑战和机遇(yù)。例如(rú)，华(huá)西证券(quàn)即在2022年年(nián)报中表示，外(wài)资机构来华展业便利(lì)度不(bù)断提升(shēng)，经营范(fàn)围和(hé)监管要求实现国民待遇，外资券(quàn)商(shāng)、资产管理(lǐ)机构等加速布局，全力抢滩(tān)中(zhōng)国证券市场(chǎng)，对(duì)本土(tǔ)证券(quàn)公司既(jì)带(dài)来了国际金(jīn)融机(jī)构全面(miàn)参(cān)与中国资(zī)本(běn)市场竞争所形成的冲(chōng)击，也带(dài)来了通(tōng)过与国(guó)际金(jīn)融机构直接合作(zuò)促进业务发(fā)展(zhǎn)、提(tí)升管理水(shuǐ)平的机遇。

　　西部证券也表示，当前证(zhèng)券(quàn)行业集(jí)中度稳中有升，头部券商竞(jìng)争优势更(gèng)趋明显，业(yè)务多元(yuán)化发展趋势初步形成(chéng)，金(jīn)融科技(jì)对行业发展(zhǎn)理念的变革和重塑不断深化，外资券商市场冲击将逐(zhú)渐显现，证券行业竞争新格局正(zhèng)加速(sù)演变。

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