直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工(gōng)双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实(shí)名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名(míng)通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼(jiān)任(rèn)可(kě)能(néng)影(yǐng)响其独(dú)立性的职务或(huò)者从事与所在机构(gòu)或(huò)者投资者合法利(lì)益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业(yè)部也被出具警示函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该营业(yè)部(bù)合规管理不到位，未严格(gé)规范(fàn)从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过(guò)短视频(pín)平台进行推广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平(píng)台上已(yǐ)有一定名(míng)气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放量过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播(bō)暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离(lí)职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需(xū)要直(zhí)面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音(yīn)直(zhí)播形(xíng)式向公众提(tí)供关于(yú)证券(quàn)市场的分析、预测(cè)或霍元甲的师傅是谁，李小龙的师父是谁啊建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市(shì)行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投(tóu)资服务(wù)，但其未(wèi)取得(dé)从(cóng)事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券(quàn)公司从业人(rén)员网(wǎng)络(luò)直播(bō)提出监管要(yào)求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确(què)保信(xìn)息来源合(hé)法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加(jiā)强对证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员直播展业(yè)的管理(l霍元甲的师傅是谁，李小龙的师父是谁啊ǐ)，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对(duì)直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查(chá)报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及(jí)非法证券活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉(shè)非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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