科(kē)创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监会(huì)下(xià)发(fā)的《行政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先告(gào)知书，两家(jiā)公司(sī)的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保代、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务(wù)所(suǒ)均在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市(shì)委审议同(tóng)意(yì)发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收单据入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提前(qián)确认(rèn)收(shōu)入等方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书》未按规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说明书签署日，未按(àn)规定披(pī)露对外担保(bǎo)余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他相关300mm是多少厘米 300mm是多大的鞋(guān)负(fù)责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在(zài)公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集(jí)资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日市场全(quán)面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到(dào)停牌及(jí)被终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公告称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为(wèi)，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(r300mm是多少厘米 300mm是多大的鞋ì)，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司(sī)可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会(huì)就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所(suǒ)公(gōng)告对股票(piào)作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一(yī)交易日起，相关(guān)公(gōng)司(sī)股票复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易(yì)日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在投(tóu)资(zī)者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除(chú)了泽达易盛及实控人、董监(jiā300mm是多少厘米 300mm是多大的鞋n)高等，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发(fā)行(xíng)股票并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心公告(gào)称，关(guān)注(zhù)到(dào)上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公(gōng)司(sī)，根(gēn)据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利(lì)登记(jì)公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)。

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