昨日晚间，证监(jiān)会就《证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进(jìn)一(yī)步(bù)规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关(guān)租(zū)用活动

　　为规范(fàn)证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易托管(guǎn)活动，保(bǎo)护(hù)投资(zī)者合法权益(yì)，维护证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场安全平稳运行(xíng)，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定(dìng)》），于昨日向社(shè)会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期(qī)货交易(yì)所向市场(chǎng)相关机构(gòu)提供主机交(jiāo)易托管资源，为行(xíng)业提供信息科(kē)技基础支(zhī)撑服(fú)务，对(duì)于提(tí)升行业信息(xī)基础设施运维水平，保障行业信息系(xì)统安全稳定(dìng)运行发挥了重(zhòng)要(yào)作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延(yán)不尽一致、安全保障(zhàng)能力有(yǒu)待提升等问题逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步(bù)规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相关(guān)租用活动，促进证券期(qī)货市场(chǎng)的平稳健康发(fā)展，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规(guī)定》起草思(sī)路有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活(huó)动的具体特(tè)点，《管理(lǐ)规定》将(jiāng)主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)相关(guān)主(zhǔ)体分为证券期货交易所和(hé)证券期(qī)货经营机构两(liǎng)部分(fēn)，分别提出完(wán)善的监管要(yào)求，并要求其他类型(xíng)的参与(yǔ)主体(tǐ)参照执(zhí)行有关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住安全(quán)底线。安全(quán)运行是从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的安全(quán)管理要(yào)求，明确了证券期(qī)货经营机构的尽(jǐn)职调查和(hé)业务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体(tǐ)现在证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所和证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构从事主(zhǔ)机交易(三晋大地是什么意思，三晋大地三晋指的是哪儿yì)托管服务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动的各个环节，同时也充分(fēn)注重有关规定(dìng)落地过程(chéng)中(zhōng)的(de)可(kě)操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来(lái)看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期货(huò)行(xíng)业主机交易托管服(fú)务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围(wéi)，从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动(dòng)的基本原(yuán)则(zé)以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指(zhǐ)证(zhèng)券期货交易所提供的机房机柜、通信(xìn)网络(luò)、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部(bù)署在相关资源的(de)信息系统(tǒng)可以(yǐ)连(lián)接(jiē)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所交易系(xì)统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区(qū)管理(lǐ)，统一专区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设(shè)运维要求不得低(dī)于《证券(quàn)期货业信息系统托管基(jī)本要求(qiú)》中三级(jí)系统的受(shòu)托方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协(xié)议、收费要(yào)求、服务(wù)退出与资源再分(fēn)配(pèi)等(děng)方面保障证券期货交易所(suǒ)提供有关服务(wù)的公平(píng)合理；加强风险防(fáng)控，证券期货(huò)交易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)提供主机交易(yì)托管服务的(de)，应当(dāng)将主机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)和(hé)其他主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源实施专区管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关专区到核心交易(yì)系统通信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要求。明确了证券期(qī)货(huò)经营机构租(zū)用主机交易(yì)托(tuō)管资源(y三晋大地是什么意思，三晋大地三晋指的是哪儿uán)有关要求。具体来看，从安(ān)全保(bǎo)障方(fāng)面，对证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源的一(yī)般(bān)要求作(zuò)出(chū)规定。从(cóng)能力评估、治理(lǐ)架(jià)构、尽职调查等方面确保证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)能(néng)够(gòu)保(bǎo)障客户设施的安(ān)全(quán)运行。明确(què)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构对证券期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用三晋大地是什么意思，三晋大地三晋指的是哪儿主机交易托管资源部(bù)署客户提供的软件或硬件设施(shī)（以下简称证券期货经(jīng)营机构部(bù)署客户设(shè)施）的，应当(dāng)从人(rén)员(yuán)保(bǎo)障(zhàng)、资金投入(rù)、客户需求等(děng)方面充分评估，审慎选择(zé)服务(wù)客户，确保自身(shēn)能力可(kě)以保障客户软件或硬(yìng)件设(shè)施(shī)的安全运行，并(bìng)将不同客户(hù)的信(xìn)息系统、客户与经营机(jī)构的信息系统进(jìn)行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明(míng)确(què)证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所的(de)监管报告义务，规定中国证监会及其派(pài)出机(jī)构结合法定(dìng)职责，对证券期货交易(yì)所及证券期货经营机构(gòu)实施现场检查(chá)和非(fēi)现场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定(dìng)，或者在监管工作中不履行(xíng)职责，或者不履行本规定(dìng)有关报告义务的，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)可(kě)以对证券期(qī)货(huò)交易(yì)所采(cǎi)取(qǔ)监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改正等行政监管措施，对(duì)有关高(gāo)级(jí)管理人员(yuán)给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行(xíng)政处(chù)分，并责令证券期货交(jiāo)易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构违(wéi)反本规定，中国证监会及其派出机构可以依照(zhào)《证券期货业网(wǎng)络和信(xìn)息安全管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规定(dìng)，对有关机构(gòu)和人员采取(qǔ)行政监管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据(jù)昨日中央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委(wěi)监(jiān)委消息(xī)，上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘(liú)逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在(zài)接(jiē)受中央(yāng)纪(jì)委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监察组和浙江省台州市(shì)监委监察调(diào)查。

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