金融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件答记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为监(jiān)管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制人、中介机构及(jí)其责任(rèn)人(rén)员(yuán)等相关(guān)责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关(guān)控股股东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下(xià)简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关(guān)责(zé)任人作出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚和(hé)市场禁入决(jué)定(dìng)，分别(bié)对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人依(yī)法及时(shí)移送公安机关(guān)处理，推动案(àn)件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时(shí)有效地追究违(wéi)规(guī)上市(shì)公司(sī)及其相关中介机(jī)构等责任(rèn)主体的民事赔(péi)偿责(zé)任。民事(shì)责任(rèn)是(shì)资本市(shì)场法律(lǜ)责任体系的(de)重要组成(chéng)部分(fēn)，是(shì)对违(wéi)法行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提(tí)高资本市场违(wéi)法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资(zī)者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务(wù)的证券公(gōng)司、出(chū)具审计报告的(de)或(huò)者法律意见书的证券服务(wù)机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会(huì)将按照过责(zé)相(xiāng)当的(de)法治理(lǐ)念，综合考虑(l却之不恭受之无愧是什么意思，却之不恭受之有愧是接受还是拒绝ǜ)违(wéi)法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行为付(fù)出代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构的责任(rèn)人员(yuán)。证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构从业人员的(de)道德水准、专业能(néng)力、合(hé)规风(fēng)险意识和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是(shì)保障证(zhèng)券服务质量(liàng)的重要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损害(hài)投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，目前(qián)在投资者保护(hù)方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括(kuò)协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济(jì)制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需(xū)综(zōng)合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资(zī)者获(huò)赔(péi)的充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼制度(dù)具(jù)有“默示(shì)加入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决泽达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法(fǎ)权(quán)益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司(sī)作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设(shè)立先行(xíng)赔(péi)付专项基金（上述(shù)金额为公司(sī)初步估(gū)算结果，基金(jīn)规(guī)模将根据最终计算的适格投资(zī)者损(sǔn)失(shī)赔(péi)付金额(é)进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的(de)投(tóu)资(zī)损失。先行赔付(fù)可(kě)以高效(xiào)、快(kuài)捷地解(jiě)决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可(kě)以积极参与先行赔付程序(xù)直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)披露(lù)的公告中提(tí)出向(xiàng)证监会提交证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期(qī)货违法(fǎ)的单位(wèi)或者个(gè)人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损(sǔn)失、消除损害或(huò)者不良影(yǐng)响并经(jīng)国务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机构认(rèn)可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督(dū)管理机(jī)构终止案件(jiàn)调(diào)查的(de)行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确(què)定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违(wéi)法所(suǒ)得的金额(é)，以及(jí)投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这一(yī)程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案件相关的(de)行政处理与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施规定》等(děng)规定，依法依(yī)规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，对泽达(dá)易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案(àn)中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我(wǒ)会(huì)对(duì)中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致(zhì)同会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结(jié)合其主动(dòng)先行赔(péi)付(fù)以及(jí)申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行(xíng)下一(yī)步(bù)处理。需要指出的是(shì)，我们(men)将关注相关中介机(jī)构有(yǒu)关(guān)责任人(rén)员在(zài)上述案(àn)件中的执业行(xíng)为(wèi)，如果发现有关(guān)责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构是(shì)保障资本(běn)市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人员(yuán)应当严格遵(zūn)守法律法规(guī)和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争，自觉(jué)营造和(hé)维护(hù)风清气(qì)正的企(qǐ)业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 却之不恭受之无愧是什么意思，却之不恭受之有愧是接受还是拒绝