近期交(jiāo)易商协会的监管处罚(fá)力度明(míng)显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设银行启动自律调查，这是两天内第二家被要求自(zì)律调查的大行(xíng)。今(jīn)年以来，交易商协会已对(duì)多(duō)家金融(róng)机构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金(jīn)融机构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易商协会（下称“交易(yì)商(shāng)协会”）网站显示，基(jī)于(yú)监(jiān)管部门(mén)反(fǎn)馈线索(suǒ)，依(yī)据(jù)《银行间债券市场自律处(chù)分规(guī)则》，交易商协会(huì)已对(duì)中国建设银行(xíng)股份有限公司债(zhài)务融资工具承销业务涉嫌(xián)违规行为开展自律调(diào)查。

　　根据(jù)建行(xíng)2022年年报，去年(nián)建行(xíng)承销非金融(róng)企业债务融资工(gōng)具744笔，为411家实(shí)体企业承销发(fā)行(xíng)债(zhài)券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支(zhī)持优质(zhì)头部房(fáng)地(dì)产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元(yuán)债务融资工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管(guǎn)力度在近期(qī)持续加(jiā)大。就在(zài)5月9日，交易商协会官网发布信息，针对(duì)中国(guó)进出口银行金(jīn)融债券发行涉嫌(xián)违规行为，以(yǐ)及中国民生银行承销(xiāo)业务涉嫌违规行为已开(kāi)展自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛银行和(hé)粤财信(xìn)托(tuō)共5家机(jī)构涉及债券(quàn)业务违规被点名(míng)。具体来说，交易商协会通过深入调查发现(xiàn)，大连银行等多家机构存在(zài)债(zhài)券代持(chí)交易(yì)等违(wéi)规(guī)行为。其中，大连银行(xíng)通过做市业务方式，每日(rì)滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖方向相反(fǎn)、清算速度(dù)不同的现券交易，代(dài)持利率债活跃券，且规模(mó)较(jiào)大；郑州银行、江西(xī)银(yín)行(xíng)和(hé)青岛银行，内控执(zhí)行不严或流(liú)于形式，未有效评估交易合(hé)理性，作为(wèi)中间方以现券买卖或(huò)做(zuò)市等方式参与债券(quàn)代持交易链条，交易笔数和金额较(jiào)大(dà)。

　　今年4月，工(gōng)商银(yín)行(xíng)已被(bèi)启动自律(lǜ)调查。相关公告称，交易商协会在日(rì)常监测工作中发现，工商银行主承销的多期债务(wù)融资(zī)工具发(fā)行定价(jià)严重偏离(lí)市场(chǎng)合理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四(sì)平市城市发展(zhǎn)投资(zī)控股有限公司案件(jiàn)时(shí)，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银(yín)行因违规收取发行(xíng)人大额财务资助，涉(shè)嫌违反银行间债券市(shì)场自律管理规则，被交易(yì)商协(xié)会进行自(zì)律(lǜ)调查。一同被(bèi)开展自律调查的还有光大证(zhèng)券、富436742开头是什么银行 归属地，436742开头是什么银行的卡国资产(chǎn)管理（上海(hǎi)）有限(xiàn)公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力(lì)度加(jiā)强

　　根据交易商协会(huì)通报的(de)数据，2022年全年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌违(wéi)规案件立(lì)案调查，开展(zhǎn)自律调(diào)查(chá)和自律(lǜ)问(wèn)询103次，作(zuò)出各类自律处分99家（人(rén)）次(cì)，涉及35家发(fā)行(xíng)人(rén)和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律(lǜ)师事务所(suǒ)、2家其他类型(xíng)机构和54名(míng)直(zhí)接责任人。作出的处分中，警告及以上占比超(chāo)过五成，15家机构(gòu)被暂停一定(dìng)期限业务(wù)，12位责任(rèn)人(rén)被认定不适(shì)当人选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来看，被通报的原因包括低价包销(xiāo)多期(qī)债(zhài)务融资工具，影响(xiǎng)了市场正(zhèng)常秩序；部分(fēn)债务融(róng)资工具未(wèi)按照(zhào)发行文件约定开展余额包销，个别债务融(róng)资工具挤占了其(qí)他投资(zī)人(rén)的(de)正常投(tóu)标，违背了公平公正原则，并(bìng)影(yǐng)响了发行利率，对(duì)市(shì)场(chǎng)正常秩序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场参与机构(gòu)在从事相关业务过(guò)程(chéng)中，务必(bì)牢固(gù)树立市场责任意识，严格遵守相关监管规定和自律规则要求(qiú)，合规(guī)展(zhǎn)业，自觉维(wéi)护银行间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)运(yùn)行(xíng)秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会(huì)表示，做市商作为(wèi)银行间市场基石(shí)机(jī)构(gòu)，承担着提高市(shì)场(chǎng)流动性(xìng)、促进(jìn)价格发现的重要(yào)作(zuò)用，应切实提升做市交易能力，加强内(nèi)部控(kòng)制和(hé)风险管理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可(kě)以看(kàn)到，近期交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)的监管处罚力(lì)度明显加大436742开头是什么银行 归属地，436742开头是什么银行的卡，虽然债(zhài)券(quàn)市(shì)场参(cān)与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不(bù)能破(pò)戒。

　　资深金(jīn)融政策(cè)监管(guǎn)专(zhuān)家周(zhōu)毅钦对436742开头是什么银行 归属地，436742开头是什么银行的卡《国(guó)际金融报》记(jì)者表示，可以(yǐ)看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实(shí)监管从(cóng)严(yán)要(yào)求，以严(yán)格自律惩戒(jiè)向市场传递(dì)“零容(róng)忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各类(lèi)主(zhǔ)体归位(wèi)尽责，维(wéi)护市场良好(hǎo)秩(zhì)序。债券承销(xiāo)机构作为债券市场(chǎng)的(de)“看门人”，对于(yú)商业银行特(tè)别是(shì)国(guó)有大行来说，也(yě)需要肩负(fù)起相应的公序责任，切实维(wéi)护好行(xíng)业的良性竞(jìng)争生态。

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