直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日(rì)前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工(gōng)任职期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)工作人(rén)员不(bù)得(dé)违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或(huò)者从事与(yǔ)所在机构或(huò)者投(tóu)资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的(de)活(huó)动。基于(yú)此，四川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道(dào)证券营业(yè)部也被(bèi)出(chū)具(jù)警示(shì)函(hán)。四川证监局(jú)认为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理不到(dào)位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于(yú)通过短视频平台进行(xíng)推广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业发展事宜，1亿等于多少万已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频(pín)平(píng)台上(shàng)已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量(liàng)也达到(dào)17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发布(bù)短视频的账号数(shù)量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账(1亿等于多少万zhàng)号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管(guǎn)点名的(de)恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平(píng)上，虽(suī)然抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时(shí)需(xū)要直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证(zhèng)券数据程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员(yuán)工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证(zhèng)券市场的(de)分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣(xuān)传(chuán)并出(chū)售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资(zī)格及(jí)业(yè)务资(zī)质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证券公(gōng)司(sī)从(cóng)业(yè)人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通(tōng)过网络直播(bō)等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司(sī)应进(jìn)一步加强对证券公(gōng)司工(gōng)作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于(yú)需要(yào)较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播(bō)应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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